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公司融资管理办法(试行)--第1页

么司勉资管理办壮（弑竹）

第一章总则

第一条为了规范XXXX公司（以下简称“项目公司”）的融

资行为，降低资金使用成本，有效防范融资风险，提高资金使用效

益，依据国家有关财经法规，结合项目公司实际情况，制定本办

法。

第二条本办法所称融资包括权益性融资与债务性融资。权益

性融资是指融资后增加项目公司权益资本的融资，如增加资本、

增资扩股等；债务性融资是指融资后增加项目公司的债务，包括

但不限于与银行或非银行金融机构开展的借款、融资性租赁、资

产证券化、附追索权的应收账款保理等间接债务融资，发行公司

债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等直接债务融资等。

融资活动应符合董事会批复的融资预算安排与项目公司发展战略

规划。

第二章管理机构和职责

第三条项目公司依据公司章程和决策会议的议事规则对融资

行为行使决策权。

第四条项目公司股东履行的融资工作职责：

（一）按时足额缴纳认缴的出资及项目资本金，在项目建设

期内不得抽回、侵占和挪用项目资本金和其他建设资金;

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（二）按照金融机构要求提供合规性材料，包括但不限于其

公司基础资料、财务报表以及其它融资所需合规性文件等；

（S）协助项目公司与XX市人民政府签订PPP项目合同、

特许经营协议等融资所需合同资料，并协助财政补贴得以落实；

（四）发挥资信实力及综合协调能力的优势，协助项目公司

申请项目债务性融资；

（五）共同监管项目公司资金使用。

第五条项目公司履行的融资工作职责：

（一）修订与完善项目公司融资管理办法；

（二）根据投资预算、甲供料采购供应计划等编制资金使用

预算、融资方案，上报项目公司董事会、股东批准后，开展融资工

作；

（S）负责项目公司的金融、信用等资源的过程管理；

（四）负责与金融机构、信托、基金公司、财务公司等建立

良好的沟通关系，并建立战略合作伙伴关系；维护项目公司与资

本市场、金融机构的公共关系。

（五）负责与金融机构开展授信工作；选择拟合作的金融机

构或类金融机构，合理确定融资成本及放款时点和金额,力争规避

建设期融资的金融风险；

（六）负责与金融机构一起编制融资方案，商谈融资合

同、贷款协议，并上报项目公司董事会、股东审批；

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（七）负责收集金融机构所需的必要的融资合规性资料,根

据项目建设进度，及时提供资料办理融资，保障项目建设资金需

求；

（A）对项目公司的融资活动进行动态管理，分析资本市场

资金供给状况，提出建设性意见。

第三章融资预算管理

第六条按照全面预算管理的相关要求和工作流程，根据预算

期内项目公司的负债规模、资金余缺情况，充分考虑项目公司投

资需求及资产负债率，编制年度融资预算。编制内容包括融资额、

融资成本（利率）、融资期限、预计融资时间，并上报项目公司董

事会、股东审批。项目公司需在批准后的预算额度内开展融资工

作。

第