证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三套 含答案).pdfVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行

情.

A、期货交易所

B、中国人民银行

C、中国期货业协会

D、中国证监会

参考答案:A

2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过

公司净资产的().

A、百分之三十

B、百分之五十

C、百分之四十

D、百分之六十

参考答案:C

3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

A、上市公司董事会秘书

B、财务负责人

C、副经理

D、高级法律顾问

参考答案:D

4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是

()

A、发行数额在500万元以上的

B、发行数额在300万元以上的

C、发行数额在100万元以上的

D、发行数额在200万元以上的

参考答案:A

5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为

()名.

A、5

B、8

C、7

D、6

参考答案:A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的

比例至少()以上.

A、20%

B、25%

C、10%

D、15%

参考答案:C

7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.

A、3个月

B、9个月

C、12个月

D、6个月

参考答案:D

8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表

人资格的是（）.

A、首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产

发生重组

B、公开发行证券上市当年即亏损

C、证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D、首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制

人变更

参考答案:B

9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.

A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其

他方式

B、做市商交易方式

C、集中竞价交易方式

D、公开的集中交易方式

参考答案:A

10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司

决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公

司内部，下列说法正确的是（）.

A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需

通知债权人

C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告

D、甲公司分立应当取得债权人同意

参考答案:C

11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照

中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

A、管理人与托管人

B、委托人与管理人

C、委托人与托管人

D、委托人与经纪人

参考答案:A

12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）

人民币.

A、5亿元

B、1亿元

C、5000万元

D、2亿元

参考答案:B

13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行

负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.

A、证券交易所

B、投资者

C、证券公司

D、发行者

参考答案:B

14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资

A、特许经营权

B、货币

C、信用

D、劳务

参考答案:B

15、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市，公司发行股

份的比例至少（）以上.

A、20%

B、25%