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证券经纪人执业前测试题

一、单选题（每题4分，共10题）

（1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职

业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测

试。

A.40；10

B.40；20

C.60；20

D.60；40

答案：C

答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少

于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公

司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。”

（2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，

情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦

被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。

A.五年内

B.十年内

C.终身

D.一定期限内直至终身

答案：D

答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规

定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年以上5年以下本规定第四条第一款第一

项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者

在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10

年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有

关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反

法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）

从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，

并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重

后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务

数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，

严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损

害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、

操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违

法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反

法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存

在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法

行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，

5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取本规定第四条第一

款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行

政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会

有关规定，情节特别严重的。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，影响证券交

易秩序或者交易公平，情节严重的，可以对有关责任人员采取本规定第四条第一款第二项

规定的证券市场禁入措施，禁止交易的持续时间不超过5年。”

（3）证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员职业条件。

A.证券经纪人员资格考试

B.证券、期货从业人员考试

C.证券从业人员资格考试

D.证券销售人员资格考试

答案：C

答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第四条“证券经纪人为证券从业人员，应当通

过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。”

（4）依据有关规定（）负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工

作。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券登记结算机构

答案：C

答案解析:《中国证券业协会章程》明确了协会职责，包括但不限于制定证券业执业标准和

业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、执业注册等。

（5）证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资

者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已构成（）。

A.欺诈发行证券罪

B.提供虚假信息罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.伪造、变造证券罪

答案：C

答案解析：根据《中华人