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合规风险管理制度

本文介绍了一份名为“合规风险管理制度”的公司制度。该

制度旨在建立健全合规风险管理机制，明确合规风险管理责任，

推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风

险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展。该制度适用

于XXX及其分支机构，公司全资子公司和控股公司参照该制

度，结合公司实际，制定相应的管理制度。

本制度中定义了“合规”、“合规风险”和“合规风险管理”的

概念，强调了合规风险管理的主动性和独立性原则。本制度的

主要对象包括公司业务行为中的合规风险、机构设立、变更、

合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险、担保、投资和公

司资金运用的风险、知识产权的保护和运作中的风险、市场竞

争方面的风险、公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险、

证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险、劳动保障、

环境保护、安全生产方面的风险、经济犯罪方面的风险以及其

他合规风险。

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本制度还规定了公司的合规风险管理的组织机构及职责。

公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任，审议批准合

规政策，并监督合规政策的实施；审议高级管理层提出的合规

方案和合规问题报告；在公司发展战略上体现对合规文化的倡

导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展。

公司章程或其他合规文件规定了公司的合规职责。总经理

在合规风险管理方面负有直接责任，包括贯彻执行合规政策，

统一负责公司合规风险管理，并接受董事会、监事会以及外部

监管部门的监督。此外，总经理还需要初审并向董事会提交年

度合规风险管理报告，及时向董事会报告公司重大违规情况，

发现公司有违规行为的，及时采取适当的补救方法和惩戒措施，

以及履行公司章程规定的其他合规职责。

企业管理部是公司合规风险管理的归口部门，其主要职责

包括积极支持和协助总经理拟订、修订公司合规政策，并推动

其贯彻落实，协助高级管理层培育公司的合规文化。此外，企

业管理部还需要跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发

展，并根据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。

获取合规情况信息，就公司具体的合规事项或重大违规情况展

开独立或联合调查，主动识别、评估、监测和报告公司合规风

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险，并提出有效的风险处置方案。对发现的合规风险或合规问

题，向相应部门或员工提出整改要求，并对整改结果做出评估；

对严重违规或者可能涉及重大违规的人员和事件，提出处罚建

议。每年对公司合规风险管理的有效性进行评价，提出监控报

告和合规风险报告。制定合规风险管理的操作性制度及基本的

风险信息收集或者风险点识别方案，并指导、监督相关职能部

门贯彻落实。此外，企业管理部还需要履行公司规定或授予的

其他职权。

战略发展与信息部有权在其职责范围内对公司相关的合规

风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检查。

公司其他职能部门、业务部门的负责人和员工均应对其管

理职能或业务活动内的合规风险的生成和管理承担首要的责任。

各部门应当主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常或

定期的合规性自查，并向合规部门提供其发现、识别的合规风

险信息或风险点。各部门及人员应当配合企业管理部实施合规

咨询、合规预警、合规检查等活动。

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企业管理部负责组织、指导、协调、开展公司范围内的合