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中国平安保险集团公司治理分析

中国平安保险集团公司股权关系及内部治理结构

中国平安保险（集团）股份有限公司，是中国第一家以保险为核心的，融证券、信托、

银行、资产管理、企业年金等多元金融业务为一体的紧密、高效、多元的综合金融服务集团。

公司成立于1988年，总部位于深圳。2004年6月和2007年3月，公司先后在香港联

合交易所主板及上海证券交易所上市，股份名称“中国平安”，香港联合交易所股票代码为

2318;上海证券交易所股票代码为601318。

中国平安根据相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，不断完善公司治理结构。

股权结构：公司控股设立中国平安人寿保险股份有限公司(“平安人寿”)、中国平安财产保

险股份有限公司(“平安产险”)、平安养老保险股份有限公司、平安资产管理有限责任公司、

平安健康保险股份有限公司，并控股中国平安保险海外(控股)有限公司、平安信托投资有限

责任公司(“平安信托”)、深圳市商业银行。平安信托依法控股平安证券有限责任公司，深圳

市商业银行依法控股平安银行有限责任公司，平安海外依法控股中国平安保险(香港)有限公

司，及中国平安资产管理(香港)有限公司。

董事会：截止2008年12月31日，中国平安集团公司董事会由19名成员构成，其中执

行董事3名，独立非执行董事9名，独立非执行董事7名。在2008年报告期内，董事会

的运行主要采取会议机制，共召开会议8次，会议注重维护公司和全体股东的利益。2008

年，审计委员会共举行5次会议，审阅了截至2007年12月31日止年度财务报告及截至

2008年6月30止的半年度财务报告。此外，为了更好的评估公司财务申报制度及内部控

制制度，所有审计委员会成员均于报告期内与外聘会计师事务所举行会议，审核其表现、独

立性及客观性。

2008年报告期内，薪酬委员会共举行两次会议，会议根据公司业绩，审阅了全体董事及高

级管理人员的表现及薪酬待遇。根据每位成员的岗位职责等诧异，聘请独立顾问进行年度薪

酬市场比较。其中，因2007年6616万元“天价年薪”饱受争议的董事长兼CEO马明哲主

动放弃全部薪酬，分文不取。总经理张子欣从07年的税前年薪4770万元降至954.87万

元，降幅达79%。公司员工整体薪酬竞争力处于市场中等，关键岗位绩优人才薪酬具有市

场竞争力。

独立非执行董事：截至2008年12月31日，中国平安有独立非执行董事7名。报告期

内，独立董事积极参加董事会会议及专门委员会会议，为集团公司公司治理、改革发展和生

产经营提供了许多建设性意见和建议，在决策过程中尤其关注了社会公众股股东和中小股东

的权益和利益。

监事会：中国平安监事会有成员9名，其中外部监事股东代表监事及职工代表监事3名。

2008年报告期内，监事会共举行监事会议4次，通过审阅公司上报的各类文件，比如定期

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报告和专题汇报等，对公司的经营状况，财务活动进行检查和监督。监事会履行监督职责，

有效地维护了股东、公司、员工的权益和利益。此外，监事出席股东大会和董事会会议，对

公司董事以及高级管理人员履行职责情况进行检查监督，保障了公司持续、稳定、健康发展。

中国平安保险集团公司在保证企业经营管理合法合规、保证企业资产安全、确保财务报告及

相关信息真实完整、提高经营效率和效果的基础上，建立了一套强有力的内部控制体系。公

司率先采用国际会计师审计，聘请独立的外部精算公司和国际咨询公司，并在同行业中率

先引入海外高级管理人才和国际先进管理体系，为公司的稳健发展提供了保障。公司董事