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内控自查报告（精选7篇）

按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完

善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质

量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评

价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任

落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和

工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网

点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确掌握各项指标的评价标准、

评价要点、评价依据及评价方法。

认真学习我行内控制度的相关文件。吃透精神，熟练掌握评价方法，

提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行

为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的

是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各

级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部

控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常

操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设

实现内控评价日常管理行为的制度化。

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四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。

根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。

为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能

部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，

吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息

交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在

不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促

进各项业务稳健运行。

按照xxxx文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，xxx为

组长，xxxxx为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自

查情况汇报如下：

一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股

金管理等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等

操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请

书填写不规范的情况。

三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，

有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社

处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各

项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险

隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作

岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

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四、建议加强学习，提高风险防控能力。为使活动不走过场，使每个

柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学

习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素

质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

为贯彻省联社[今年]60号文件《关于开展财务专项检查工作的通知》

精神，根据县联社的安排，我社于今年6月2日，组织财务会计人员，分

别对我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的

费用开支情况，进行了认真的专项检查，现