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关于成立公司内控制度建设领导小组的通

知

通知：关于成立公司内控制度建设领导小组

各部室：

为提高公司现代化治理水平，加强公司内控制度建设，夯

实公司运营能力，根据公司党委相关要求，特成立内控制度建

设领导小组，负责协调、保障公司内各项内控制度建设工作。

工作目标：

截止2020年末，公司建立较完备的内部控制体系，加强

完善风险管控机制，提升公司风险治理和内部控制水平，保障

公司各项业务健康、稳定发展，实现国有企业规范化经营管理。

组织领导：

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公司成立内控制度建设领导小组，由公司党委书记任组长，

纪委书记任副组长，各部室负责人作为组员，负责指导、协调

公司内控制度建设工作。领导小组下设办公室，办公室设在风

险管理部，具体牵头负责公司内控体系的建设，各部室配合协

作，确保内控体系建设的各项工作顺利进行。

工作计划：

1.制度梳理阶段

时间：2020.5.22-2020.6.30

工作内容：各部室梳理形成本公司所需要的各项制度清单，

风险管理部根据公司内控要求和同类型企业内控制度体系，结

合现有制度清单梳理形成公司《内控制度清单》。

2.制度制定阶段

时间：2020.7.1-2020.9.31

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工作内容：各部室结合公司《内控制度清单》，通过流程

梳理、员工访谈、问卷调查以及外部研究等形式，了解公司现

有制度执行力度和风险点，起草制订缺失制度、完善现有制度。

3.制度实施阶段

时间：2020.10.1-2020.12.31

工作内容：对前期实施的制度进行评估并作完善，经公司

党委会讨论同意后修订印发。

以上是具体工作计划说明。

领导小组副组长将牵头召开内控制度制定部署会，明确工

作要求。各部室负责人配合协作，确保内控体系建设的各项工

作顺利进行。

在制度修订阶段，风险管理部会对各部门起草和完善的内

控制度进行合规性审查。同时，他们也会聘请外部律师进行法

律审查，以确保制度的合法性。如果存在问题，风险管理部会

提出修改意见，各部门则需要进一步修订和完善制度。

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改写建议：在制度修订阶段，风险管理部会对各部门起草

和完善的内控制度进行合规性审查。除此之外，他们还会聘请

外部律师进行法律审查，以确保制度的合法性。如果发现问题，

风险管理部会提出修改意见，各部门则需要进一步修订和完善

制度。

4、培训宣传阶段。风险管理部对修订后的内控制度进行

培训，向各部室进行宣传，确保内控制度的有效落实。同时，

定期组织内部培训，提高员工风险意识和内控意识。

改写建议：在培训宣传阶段，风险管理部会对修订后的内

控制度进行培训，并向各部门进行宣传，以确保内控制度的有

效落实。此外，他们还会定期组织内部培训，以提高员工的风

险意识和内控意识。

5、监督检查阶段。风险管理部定期对各部室内控制度的

执行情况进行检查，发现问题及时提出整改意见，