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证券规章制度（多篇）

第1篇：证券营业部规章制度

证券营业部规章制度

【篇1：证券公司营业部营销人员管理与考核办法】

新时代证券有限责任公司营业部营销人员

管理与考核办法

（20XX年3月版）

目录

第一章总则...

2第二章营业部营销体系架构及岗位2

第三章客户经理考核管理及收入分配...7

第四章a类经纪人考核管理及收入分配1

1第五章b类经纪人考核管理及收入分配.1

3第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬13

第七章营销人员的引入与培训16

第八章营业部营销人员行为规范17

第九章其他.17

附则.18第一章总则

第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经

纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务

营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，

保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考

核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。

第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公

司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证

券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。

第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指

以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客

户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。

第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订

合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。

客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公

司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《a类证券经

纪人委托代理合同》及《b类证券经纪人委托代理合同》。

第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体

系架构

营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户

经理、经纪人（a、b类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经

理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满

足特定的设置条件。

图1营业部营销体系架构图

第六条营业部营销各岗位及设置条件

一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职

责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工

作。

二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进

行管理，带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为

其团队中至少有10名（含）以上绩效考核达标客户经理或经纪

人。

三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理

及其团队进行综合管理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设

置的必要条件为至少有20名（含）以上绩效考核达标的客户经

理或经纪人。

四、营销辅助岗：协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和

提供服务支持，对营销团队业务进展情况进行督导和追踪，协助

开展营销人员辅导和各项培训等辅助工作；该岗位设置的必要条

件为至少有30名（含）以上客户经理或经纪人。第七条客户

经理或经纪人的达标定义

一、a类经纪人绩效考核达标标准

统计核算时，开发的各类资产总和不低于400万元或最近三

个月内产生的净收入之和不低于元。

二、客户经理及b类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营

销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大

于1。

第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责

一、客户经理及经纪人任职条件

1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事

行为能力；

3、品行良好，诚实守信，有志投身证券营销行业；

4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的

证券从业人员执业条件；

5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分；6、具有固

定住所；

7、没有法律法规规定的市场禁入情形；

8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。

二、客户经理及经纪人工作职责

按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务

拓展工作，接受公司及所属营业部管理，按时、保质完成考核任

务。

第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责