某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1051).pdfVIP

某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1051).pdf

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某财经学院《金融市场基础知识》

课程试卷(含答案)

__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试

考试时间:90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、组合型选择题(66分,每题1分)

1.下列各项不是我国现有股份期货合约中的标的指数的是()。

A.上证50指数

B.沪深300指数

C.中证100指数

D.中证500指数

答案:C

解析:我国现有股份期货合约中的标的指数包括:①沪深300股指期

货合约的合约标的为沪深300指数;②中证500股指期货合约的合约

标的为中证500指数;③上证50股指期货合约的合约标的为上证50

指数。

2.在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是()。

[2015年11月真题]

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.监管部门

D.证券发行人

答案:A

解析:

3.我国开放式基金的存续期为()。

A.5年

B.15年~50年

C.15年

D.一般无固定期限

答案:D

解析:我国开放式基金没有固定期限,投资者可向基金管理人申购、

赎回基金份额。封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般

为10年或15年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长

期限。

4.()是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金

成为投资规模最大的机构投资者。

A.保险经营机构

B.信托投资公司

C.证券经营机构

D.银行业金融机构

答案:A

解析:

5.关于交易制度的说法,正确的是()。[2018年5月真题]

A.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报

B.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由投资者报

C.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由投资者报

D.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由做市商报

答案:D

解析:

6.尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()

并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结,且

交易双方并不需要知道交易对手的情况。[2014年6月真题]

A.期货合约

B.互换

C.远期合约

D.期权

答案:A

解析:

7.内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是()。

A.交易工具的违约风险暴露和债务项目的预期损失

B.借款者的违约概率和交易工具的违约风险暴露

C.借款者的违约概率和交易工具的违约损失率

D.债务项目的预期损失和非预期损失

答案:C

解析:

8.普通股股东可以优先认购新股的数量应当()。[2015年11

月真题]

A.无限制

B.按照个人经济实力确定

C.由股份公司确定

D.按持股比例确定

答案:D

解析:

9.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()

的不同划分的。[2012年6月真题]

A.时间标准

B.投资者的买卖行为

C.合约履行时间

D.基础工具

答案:D

解析:

10.股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。[2016

年3月真题]

A.预期理论

B.流动性理论

C.合理收益理论

D.

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