基金电话交易协议书.docx

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基金电话交易协议书

甲方(投资者):____________________

身份证号:____________________

联系方式:____________________

乙方(基金管理公司):____________________

联系方式:____________________

客户服务热线电话:____________________

客户服务电子邮箱:____________________

鉴于甲方拟通过电话交易方式对乙方管理的基金进行买卖,甲乙双方本着平等自愿的原则,经友好协商,达成以下协议:

第一条协议目的

为明确甲乙双方在进行基金电话交易过程中的权利义务关系,保障双方的合法权益,特订立本协议。

第二条交易方式及条件

1.甲方通过电话交易系统进行基金交易时,必须向乙方提供正确的姓名、身份证号和联系方式等身份信息,确保乙方能准确验证甲方身份。

2.甲方在电话交易过程中应遵守乙方的相关规定,确保交易指令的准确性、完整性和合法性。

3.乙方应在接到甲方交易指令后,按照相关规定及时确认并处理,确保交易的安全、快捷和准确。

4.乙方有权根据市场情况和基金管理需要调整交易规则,并提前通知甲方。

第三条基金交易品种及交易时间

1.甲方通过电话交易系统可以买卖乙方管理的各类基金产品。

2.电话交易系统的交易时间为每周一至周五的上午XX:XX至下午XX:XX(法定节假日除外)。如遇系统故障或其他特殊情况,乙方将另行通知暂停交易时间。

第四条交易费用及税收

1.甲方通过电话交易系统买卖基金时,应按照乙方的规定支付相应的交易费用。具体费用标准按照乙方公示的费率表执行。

2.甲方应承担相关税务责任,按照国家税收法规缴纳相关税费。

第五条风险提示与风险管理措施

1.乙方在销售基金产品时,应向甲方揭示投资风险,包括但不限于市场风险、利率风险、信用风险等。甲方应充分了解并评估自身风险承受能力后,谨慎投资。

2.为控制风险,甲方应妥善保管电话交易系统的账号和密码,不得泄露给他人。因账号和密码泄露导致的损失由甲方自行承担。

3.乙方将采取必要的技术和管理措施,保障电话交易系统的安全稳定运行,确保甲方的交易安全。如遇系统故障或其他异常情况,乙方将及时通知甲方并尽快恢复系统正常运行。如因系统故障等原因导致甲方交易损失,乙方将按照相关规定进行赔偿。具体赔偿办法以乙方公示的赔偿规则为准。

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