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西方文论中的“形式”

“形式”一词在西方文论史尤其是二十世纪文论史中是一个十分重

要的词汇，这个词汇具有悠久的历史，英、法等主要欧洲语言中的“形

式”一词（英文form，法文For-ma）都来自拉丁文forml（形

式）一词，拉丁文中的forml是由两个西腊字母uoen和sous联合改

铸而成的。其中，第一个希腊文主要表示人的感观可感的事物外形，而

第二个希腊文则主要用来表示抽象的观念，即它主要适用于概念表述。

forml（形式）一词的这两个词源学本意具有十分重要的影响，可以说

西方后来产生的各种各样的“形式”观都可以在这里找到它们的根源。

对“形式”一词进行纵向的历史考察，将有助于我们理解和把握各种形

式观。

一、古代文论中的各种“前形式”理论早在古西腊时期，人们并不

是一开始就使用“形式”一词来讨论各种文艺现象，但对于各种形式问

题的探讨却从未间断过。在各种有关形式问题的讨论中我们可以看到各

种各样的“形式”概念。早期的毕达哥拉斯学派在其所热衷的有关事物

数量形式的研究中提出“数理”概念，认为“数理”是物质世界的存在

状态和基本规律，这种“数理”概念其实就是一种要求事物在数量和比

例上达到谐调一致的形式观。比如他们认为“乐音是对立因素的和谐统

一，把杂多导致统一，把不协调导致协调”。之后，柏拉图提出并着

力论证了他的“理式”概念。在柏拉图看来，世

界万物之先存在一种绝对的“理式”，事物有了“理式”才得以

显示外形。在这里“理式”其实是一种精神范畴，一方面它直指

事物的内在本质和规律，但另一方面它还指向事物的外观模式，所以柏

拉图所说的“理式”指向事物的内在外形双重方面的本质。柏拉图之

后，亚里斯多德提出事物生成的“四因说”即“质料因”、“形式

因”、“动力因”和“目的因”。在这里，亚里斯多德首次使用“形

式”这一概念，但显然他所说的“形式”更

倾向于指事物的本体而不仅仅是事物的外在形态，“形式”在这

里属于其逻辑哲学中的一个概念。在文学艺术领域内，罗马诗人贺拉斯

提出了“合式”概念，所谓的“合式”，是指文学作品在题材的选择、

结构的安排、情节的展开、性格的描写以及语言、格律等表现形式方面

得体、适宜、恰到好处和尽善尽美。这是首次对文学作品的形式问题所

做的较全面的分析与阐释。

“数理形式”、“理式”、“形式因”、“合式”，这些都是古

西腊罗马时代出现的形式概念。这其中“数理形式”这一概念主要适用

于描述事物的外在轮廓以及各部分间比例构成的具体样态。而“理式”

与“形式因”概念虽然也指称事物的存在样式，但它们更主要的是作为

哲学讨论的逻辑起点用来指事物的本质属性和规律，是人们关于事物的

抽象思考。而文学领域中“合式”概念的运用，则预示了形式问题在文

学领域中的具体话题的开端。这几种“前形式”概念为形式问题在后世

的展开奠定了基础。

二、作为哲学美学范畴的形式理论

德国古典美学时期，对于形式问题的探讨更加具体和理论化。康德

提出并精心阐发了“先验形式”概念，认为事物的形式

不是来自客观事物自身，而是人的主观赋予它的，形式的反面则是指不

由人的心灵加入或产生而由经验外界提供的凌乱的感性材料。康德指

出，人的理解力先天地具有一些感性形式如时间、空间等，同时还具有

一些作为纯粹概念的先验知性形式如因果律等逻辑范畴，人的审美判断

就取决于审美主体头脑中的“先验形式”。在他看来，“形式”是人类

整理、综合外界感性材料的主观思维框架，人们只有把这种思维“形

式”赋予外物，外物才具有了各种各样的可感性。康德对“审美纯粹形

式”的阐述为后来的形式主义文论埋下了理论的种子。

在黑格尔所构建的庞大而严密的理论体系中，“形式”与其

相对的概念“内容”成为一对严格的范畴