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银行合规经理申报先进个人事迹材料

在___市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，我遵照《__邮政储蓄

银行__省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》

相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证

等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的

原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发

现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上

报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注

明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电

子邮件)上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业

务监督和会计检查日志》，每月上报《合规经理履职报告》及时、详细报告

网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分

行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，

负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权

交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

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为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升

自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支

行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾

箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高

员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营

业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作

管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相

关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改

建议。

本人自入行以来，严格要求自己，认真执行法律法规，行业准则和内部

规章制度。尤其是在担任基层网点业务主管这十一年来，在各支行领导的

正确带领下，按照委派营运主管岗位职责的要求，认真学习业务知识和金

融法律法规，严格履行岗位职责和行使管理与监督职能，不断推动内控合

规管理工作。加强网点会计基础管理，发现风险问题及时堵绝，加强网点

事前事中事后的风险管控。带领员工把好基层网点风险防范的第一道关口。

加强员工的道德教育，防范道德风险。因本人在平时工作中坚持原则，一

丝不苟，求真务实，表现优秀，不断积累内部管理经验，连续十一年来，

无违规问题，无风险案件发生。在合规管理和业务素质方面得到行领导的

好评和同事们的认可。现将具体情况汇报如下：

一、加强学习培训，树立合规经营理念

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(一)是加强了会计业务知识的学习。利用业余时间，我认真学习《会计

法》《商业银行法》，《反洗钱法》等有关法律及有关财会管理方面的规定、

文件，并以此为准则，应用于实际工作之中，不断提高自己思想道德水准、

专业水平和业务技能素质。

(二)是对柜员采取集中培训和自学相结合。通过每日晨会或晚上集中培

训，带领全行员会学习我行近年来开发的新产品相关规定，加强电子产品

签约的风险控制，对员工进行风险防范教育，搜集历年来银行案例给员工

讲解并进行分析。加强柜员的自我保护意识和风险防范意识教育，提高全

行员工在营销的过程中合规经营理念。

二、把好合规关，守好经营的生命线