日本科研费(KAKENHI)绩效第三方评价机制研究.docxVIP

?

?

日本科研费（KAKENHI）绩效第三方评价机制研究

?

?

李润华

摘要：科研评价体系是确保质量和提升经费使用效益的关键所在，科学客观的绩效第三方评价机制对基础研究创新活动的开展起到了积极的推动作用。作为日本最大规模的竞争性资金制度，科研费（KAKENHI）由第三方机构—独立行政法人日本学术振兴会实施管理和绩效第三方评价，科研费资助项目经过事前评价、研究进展评价、中期评价和追踪评价，达到了提升学术研究质量和优化竞争性研究经费管理效率的“双赢”目的。研究日本科研费绩效第三方评价机制，对于我国高校科研项目经费投入资源的优化和合理配置、形成良性教育生态将大有裨益。

关键词：日本;竞争性研究经费;科研费;绩效第三方评价

科技创新是现代经济社会发展与变革的主要驱动力，是一国综合国力的战略支撑。随着全球科技竞争、大国科技战的日趋白热化，世界主要国家科技研发投入持续保持增长态势。同时，为提高财政科技投入资金的使用效率，各国政府普遍采用竞争性经费配置手段，增加竞争性经费份额，并辅以科研绩效评价保障原创性科研成果产出。科研费（日文简称KAKENHI），又称科学研究费助成事业，是日本规模最大、应用最广的竞争性资金制度，其所涉经费约占政府全部竞争性资金总量的50%以上。科研费由科学研究费补助金和学术研究助成基金助成金构成，资助范围覆盖人文社科和自然科学领域所有具有独创性和超前性的基础研究和应用研究。科研费的管理主体是日本学术振兴会（JapanSocietyforthePromotionofScience，简称JSPS），属独立行政法人。正是由于日本学术振兴会所开展的独立、客观的第三方评价结果，科研费得以进行合理、高效的资源配置，从而达到提升学术研究质量和优化竞争性研究经费管理效率的“双赢”目的。

在我国，科研经费绩效第三方评价发展相对缓慢和滞后。随着社会需求的增长，我国政府对于推进竞争性科研经费绩效第三方评价政策是积极的、连续的，政策态度也是日益明确的。如何防范科研投入绩效第三方评价发展面临的风险，准确预测未来发展的方向，仍需参考和借鉴发达国家的成熟经验。日本在科研费管理领域开展绩效第三方评价始于21世纪初，发展至今已形成较为完备的评价机制和体系。研究、学习和汲取日本的做法、经验和教训，对于我国高校科研项目经费投入资源的优化和合理配置、形成良性教育生态将大有裨益。

一、日本竞争性研究经费与科研费（KAKENHI）

20世纪90年代，随着追随型科技创新隐患与弊端逐步凸显，日本前瞻性基础研究水平滞后、自主研发能力显现后继乏力疲态，重“技”轻“科”的科学发展战略走向穷途。为此，日本政府摒弃科研活动中“拿来主义”的短视思维，开始重视基础研究积累和创造性贡献，以“科学技术创造立国”取代“科学技术立国”，把科技创新作为满足知识经济时代要求的国家首要选择和核心动力。1995年底，日本国会全会一致表决通过了《科学技术基本法》。该法被视为日本全面推进“科学技术创造立国”重大国策的根本大法，构建了科学技术政策的基本理念与框架。依据该法，日本政府制定了科技领域的纲领性文件—《科学技术基本计划》。该计划系科技发展规划，每5年为一期，政府根据社会发展需求部署每期计划的重点发展方向和推进举措，持续提升政策的稳定性、系统性和延续性。

面对全球科技竞争激化的“外忧”和国内经济低迷、财政吃紧的“内患”，日本政府意图通过压缩中央财政基础性研究经费支出，扩大竞争性研究经费投入规模来为充分调动科研人员的积极性，营造有利于原创性成果产出的科研环境。截至目前，日本政府共制定并实施了第一期（1996-2000年度）、第二期（2001-2005年度）、第三期（2006-2010年度）、第四期（2011-2015年度）、第五期（2016-2020年度）。2020年，日本国会通过了由内阁府直辖机构——综合科学技术创新会议修订的《科学技术基本法》修正草案，将其更名为《科学技术创新基本法》，将第六期基本计划（2021-2025年度）更名为“科学技术创新基本计划”。《第六期科学技术创新基本计划》以“只涉及人文科学的科学技术”为振兴对象，具体内容尚在征求意见过程中。《第一期科学技术基本计划》（1996-2000年度）提出构建社会积极参与的多元化投入机制，重点扩充公募型竞争性研究经费。《第二期科学技术基本计划》（2001-2005年度）把资源倾斜性配置、提高研发投入效率作为科技振兴的基本方略之一，着力提高研发投入的针对性、有效性和透明度，力争实现竞争性研究经费5年内倍增目标。《第三期科学技术基本计划》（2006-2010年度）提出逐步减少大学经常性经费投入，大幅提高竞争性研究经费的比重。《第四期科学技术基本计划》（2011-2015年度）提出改革完善竞争性研究经费制度，强化研究经