【报告】内控检查整改报告.pdf

【报告】内控检查整改报告--第1页

文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.

【关键字】报告

内控检查整改报告

篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告-

XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告

根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管

控重点，我们对截至XX年12月31日的内部控制有效性进行了自查。

一、XX年度设研所内部控制体系建设

本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理

体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。

内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作

情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。

内部控制体系建设包括以下几个方面：

（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位

职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。

（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯

规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司

其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。

（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为

项目管理、技术开发管理、

流程管理、市场管理。

（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术

开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了

管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。

二、本部门内部控制评价的依据

本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内

部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务

和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有

效性进行评价。

三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容

本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控

制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内

部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进

行评价。

（一）内部控制评价包括以下工作程序：

（1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监

控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。

1文档收集于互联网，已整理，word版本可编辑.

【报告】内控检查整改报告--第1页

【报告】内控检查整改报告--第2页

文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.

评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预

算等相关内容。

（2）发布评价通知。评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名

单及联系方式、需要配合的事项。

（3）开展自我评价工作。单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求

编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。

（4）开展现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行

评价工作的内容。评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。