人工智能驱动知识产权审查变革：技术逻辑、价值准则与决策问责.docxVIP

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人工智能驱动知识产权审查变革

技术逻辑、价值准则与决策问责

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张惠彬王怀宾

摘??要：当前，我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。以人工智能驱动知识产权审查，有利于提高知识产权审查效能，强化知识产权源头治理，为知识产权高质量发展提供保障。从技术逻辑看，人工智能能够有效解决知识产权审查压力不断增加与审查能力增强不足的矛盾，在缩短审查周期、提高审查质量方面具有优势和实现的可能性。从价值准则看，人工智能驱动知识产权审查须回应国家和社会的需求，遵循加快审查速度、提高审查质量、维护社会公平正义的价值准则。与此同时，人工智能驱动传统的救济为主的事后纠正制度转向权利救济与决策问责相结合的责任制度，在明确审查人员责任构成同时，还需对人工智能可能产生的风险进行规制。

关键词：人工智能;知识产权审查;技术逻辑;价值准则;决策问责

中图分类号：TP18;D923.4??文献标识码：A??文章编号：2096-9783（2021）04-0099-09

引?言

知识产权审查制度作为知识产权市场行为的“守门人”，一方面需要快速回应市场主体的创新性需求，另一方面需要压制和否定低质量知识产权产生与非创新恶性竞争环境形成1。自2010年超过日本和美国，中国专利申请数量连续十年高居世界第一位，发明专利在2019年申请数量是第二位美国的两倍之多;商标申请数量更是连续十七年稳居榜首，2006年中国商标申请数量尚还是美国的两倍左右，2018年则几乎扩大到12倍[1]。审查工作面临着前所未有的压力和挑战，一是在可预期的一段时间内知识产权注册申请数量持续增加与知识产权审查力量严重不足之间的矛盾越来越突出;二是知识产权审查难度不断加大。知识产权注册量的持续大幅增长直接导致知识产权数据库基础比对数据量大幅上升，审查检索比对的难度也随之相应增大。以商标为例，现在审查一件商标相当于2008年审查6.4件的工作难度2，同时《商标注册用商品和服务国际分类表》的逐年调整，审查员对商品或服务类似关系的判断和审查标准把握的难度也相应增大3。三是国务院对知识产权审查时限不断提出新的要求。全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议要求[2]，深化商标注册、专利申请等便利化改革，五年内将商标审查时间压缩到四个月以内，发明专利审查周期压减三分之一，其中高价值专利审查周期压减一半。4因此，知识产权审查工作任重道远，如果不能从根本上解决知识产权审查的困境，巩固好知识产权大国建设的成果，将会对知识权强国建设的长远目标尤为不利。

提高知识产权审查效能，要充分吸收当前科学技术进步的红利，以人工智能技术促进知识产权审查提质增效，进行技术性变革，从根本上解决数据过载与标准不统一的问题[3]。人工智能在极大提升知识产权审查效能的同时，新一代人工智具有的通用目的性、算法黑箱以及数据依赖性等特征，将可能引发社会、企业、政府、个人等不同维度的风险和挑战。尤其在当前外部审查压力不断增加、内部审查标准愈加严格，同时科学技术发展所具有的革新力吸引之下，若以人工智能技术嵌入知识产权审查，而对其在知识产权行政管理中的全部内涵不加以充分理解并提前规制其风险，将会陷入“技术决定论”的思维桎梏。而只有在否定“技术决定论”的前提之下，我们才可以在行政管理的技术性变革中掌握主动权，才拥有公共管理和公共政策的讨论空间[4]。因此，在充分理解人工智能技术逻辑，探明其价值准则，并优先制定政策规范可能产生的问题之后自主进行政策抉择——即是否以及如何引入人工智能嵌入知识产权审查，并由此建立出多元化、个性化、高效能的知识产权审查制度。

一、人工智能驱动知识产权审查变革的技术逻辑

人工智能（Artificialintelligence）是指，用机器模拟、实现或延伸人类的感知、思考、行动等智力与行为能力的科学与技术[5]。在产生之初，其主要用于解决需要大量重复计算与检验，并且对计算效率有严格要求的密码破译等工作。而随着科学技术与数学理论的不断发展，人工智能已经不再局限于简单的重复检验，而具有了“学习-运用”的内涵。在人工智能发展的历程中，通常可以划分为两个阶段，分别是基于“传统算法”主导的“专家系统”等典型运用的人工智能以及以“机器学习算法”主导的人工智能。

我国知识产权审查技术性变革分为两个阶段，一是2008年以来以“商标注册与管理自动化系统三期工程”、“专利电子审批系统”、“专利检索与服务系统建设”等项目为建设目标的信息化、自动化变革;二是近年来以“商标图像图形检索”、“專利自动分类与检索”、“机器翻译”、审查工作分配等为未来方向的人工智能变革。信息化、自动化是人工智能的数据基础与互联网基础，而人工智能则是建立在前述基础条件下的“大数据+算法