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某财经学院《金融市场基础知识》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、组合型选择题（66分，每题1分）

1.（）不可用于证券公司的自营业务。[2013年12月真题]

A．证券公司的自有资金

B．集合资产管理计划

C．证券公司依法筹集的资金

D．证券公司以自己名义开设的证券账户

答案：B

解析：

2.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，

注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查

时间不超过（）。

A．15个工作日；3个月

B．20个工作日；4个月

C．15个工作日；5个月

D．20个工作日；6个月

答案：D

解析：

3.股票是（）在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份

和享有权益的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有

权。

A．股份有限公司

B．合伙企业

C．个人独资企业

D．有限责任公司

答案：A

解析：

4.下列关于债券估值的基本原理的说法中，错误的是（）。

A．债券估值的基本原理就是现金流贴现

B．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付

C．在不发生违约事件的情况下，债券发行人应按照发行条款向债券

持有人定期偿付利息和本金

D．债券的付息方式会影响债券的现金流，但债券的币种不会影响债

券的现金流

答案：D

解析：

5.ETF的投资目标是（）。[2012年3月真题]

A．提供尽可能多的套利机会

B．取得与指数基本一致的收益

C．使ETF规模不断扩大

D．超越指数

答案：B

解析：

6.套利的经济学基础是（）。[2014年11月真题]

A．价值规律

B．一价定律

C．MM定理

D．投资组合管理理论

答案：B

解析：

7.负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（）。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．国家技术监督管理局

D．证券交易所

答案：A

解析：根据《中国证券业协会章程》第八条，中国证券业协会依据行

业规范发展的需要，行使自律管理职责，其中包括：推动会员信息化

建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科

学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

8.股票未来收益的现值是股票的（）。[2014年11月真题]

A．账面价值

B．票面价值

C．清算价值

D．内在价值

答案：D

解析：

9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定

期交换现金流的金融交易是（）。[2015年3月真题]

A．金融期货

B．金融期权

C．金融互换

D．金融远期合约

答案：C

解析：

10.关于证券投资者，下列说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证

券

B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券

C．投资者可以是自然人，也可以是法人

D．投资者是买卖证券的客体

答案：D

解析：投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖

证券，也可以委托经纪商代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价

证券。

11.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票

股东