方正证券武汉解放大道营业部2022年反洗钱测试.docx

方正证券武汉解放大道营业部2022年反洗钱测试[复制]

一、单选题：（每题5分，共25分）

您的姓名：[填空题]*

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1、金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条？（?）[单选题]*

建立反洗钱内部控制制度

设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

对代销理财产品进行登记(正确答案)

2、公司各部门、业务线和分支机构应当遵循（??）和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。[单选题]*

风险为本(正确答案)

了解你的客户

了解客户实