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企业财务会计信息自查报告范文（通用7篇）

企业财务会计信息自查报告1

一、专项活动组织与开展情况

根据深圳证监局深证局发[20xx年4月14日制定了《财务会计基础工作

专项活动的工作方案》为指导，本公司于20xx年4月14日至20xx年5月18

日对公司财务会计基础建设情况进行了全面自查，发现了公司存在的问题，并对

问题提出整改措施，同时设定了整改时间和整改责任人。

二、自查的内容与方法

本次专项活动是根据《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《中华人

民共和国会计法》、《企业会计准则》《会计基础工作规范》、《会计电算化管

理办法》、

《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定，整个自

查的内容主要包括岗位设置、科目设置、单位相关财务制度设计、外来发票的规

范、自制凭证的规范、会计摘要的规范、会计凭证的填制、会计业务的规范、各

项资产的盘点、应收账款的核对、账龄分析、凭证的装订、账表的处理等。自查

的方法包括实地检查和穿行测试相结合等方法。

三、自查发现的问题

通过对照《深圳辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和《深圳辖区

上市公司财务会计基础工作存在的常见问题》经过全面自查，现将自查情况逐项

列示如下：

1、财务人员和机构设置基本情况

1.1主管会计工作负责人及会计机构负责人情况

自查中发现公司总经理兼任主管会计工作负责人的工作，因总经理负责整

个公司的全面经营管理，时间精力有限，且受财务会计专业技能限制，公司拟变

更主管会计工作负责人及会计机构负责人，变更后总经理不再兼任主管会计工作

负责人，由原会计机构负责人变更为主管会计工作负责人，由财务部财务经理担

任会计机构负责人。因财务部财务经理目前还在试用阶段，待试用期结束后由财

务部与人事行政部门进行综合考核符合任职条件后，由财务部提交申请，公司总

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经理批复报董事会审议通过。此事项在整改期结束之前（20xx年10月31日）

变更完成。

1.2会计人员岗位设置情况

自查中发现，公司财务部共计设置六名财务人员，设财务总监一名，财务

经理一名，会计三名，出纳一名，所有财务人员均有《会计从业资格证》，并具

备相应的必要的专业知识和专业技能。公司于20xx年10月制定会计人员的工作

岗位定期轮换制度，未发现有不规范事项。

1.3会计人员专业培训情况

自查中发现公司会计人员有定期和不定期参加新会计准则、所得税汇算清

缴、软件企业税收优惠政策、扶持企业优惠政策、研发费用加计扣除等外部和内

部的相关专题的培训和讲座；20xx年企业所得税汇算清缴培训，外培3小时，

税务会计梁秀妮和财务总监黎燕红参加；20xx年软件企业税收优惠政策

培训，外培2.5小时，税务会计梁秀妮和财务总监黎燕红参加；20xx年企业所

得税汇算清缴注意事项培训，外培3小时，总账会计黄杨梅参加；20xx年深圳

市扶持企

业优惠政策讲座，外培3小时，总账会计黄杨梅和财务总监黎燕红参加；

20xx年研发费用加计扣除事项专项培训，外培2.5小时，税务会计梁秀妮参加；

20xx年4月公司全体财务人员黎燕红、