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招商证券股份有限公司文件编号:
版本:
质量管理体系文件
密级:
证券经纪人培训管理办法
编制:渠道管理部日期:年月日
审核:刘锐日期:年月日
批准:熊剑涛日期:年月日
序号版本号签发人签发文号生效日期
文件编号
证券经纪人培训管理办法文件版次
文件页码第2页共12页
目录
1、目的3
2、适用范围3
3、定义和缩写3
4、职责与权限3
5、政策4
6、工作程序4
7、检查监督8
8、支持文件9
9、记录9
文件编号
证券经纪人培训管理办法文件版次
文件页码第3页共12页
1、目的
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法
规要求,为加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,为营业部证券经纪人培训
工作提供指导,制定本办法。
2、适用范围
2。1本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。
3、定义和缩写
3.1证券经纪人:指公司从事证券经纪业务时,委托公司以外的、代理公司进行客户招揽
与客户服务等活动的自然人.证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人,统称为证券经纪人。
3.2证券经纪人执业前培训:指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的,由公司
统一组织的培训项目。
3.3证券经纪人后续职业培训:指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的,由公司根据
证券业协会规定统一组织的培训项目。
3.4证券经纪人在岗培训:指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的,由公司或营业部
根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目.
4、职责与权限
部门/岗位职责不相容职责
4。1证券经纪人4。1。1根据公司安排,接受执业前不少于60个无
小时的培训,其中法律法规和职业道德的培训时
间不少于20个小时,并参加考试;
4.1.2根据证券业协会规定和公司安排,参加后
续职业培训;
4.1.3积极参加公司和营业部举办的证券经纪
人在岗培训;
4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。
4。2营业部运营总4.2.1协助营业部培训与档案管理岗,督导本部无
监
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