电力企业合规管理体系完善背景.pdfVIP

电力企业合规管理体系完善背景--第1页

电力企业合规管理体系完善背景

1.顺应全球强化合规管理新趋势

1.1国际组织推动企业合规管理的历程

自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受

贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目

前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、

中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来

看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全

球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包

括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年

西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组

织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严

格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，

发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建

立合规管理体系。

1.2国外政府推动企业合规管理的历程

从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强

监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预

防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的

美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。

2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂

电力企业合规管理体系完善背景--第1页

电力企业合规管理体系完善背景--第2页

罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采

取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至

2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反

腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法

案》），该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系

的企业可能面临承担处罚的风险与责任。

1.3因合规监管规定受到处罚的企业

近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、

质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出

不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。

◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分

柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以

147亿美元与监管机构达成部分和解协议；

◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向

政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚；

◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可

疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；

◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01

亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断

被处罚的整车企业。

2.把握国内强化企业合规发展新形势

从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外

电力企业合规管理体系完善背景--第2页

电力企业合规管理体系完善背景--第3页

国家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁

事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关

注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指

南，规定了“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规

指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免

责”原则，