企业合同履行风险管理细则.pdfVIP

企业合同履行风险管理细则--第1页

合同履行风险管理细则

1总则

1.1为进一步完善集团合同管理制度，提高合同履行质

量，防范和控制合同履行过程风险，健全集团合同风

险管理体系，根据《公司合同管理办法》，制定本细

则。

1.2合同履行风险管理，是指合同生效后，至合同权利义

务全部终止期间，集团相关单位或部门依照合同约定

履行，并对合同各方权利义务执行情况进行跟踪、监

控、检查和风险预警、应对及处置等行为。

2机构分工与职责

2.1合同承办部门

2.1.1负责合同履行全过程跟踪管理，督促并协调合同对

方、集团内部财务部门、相关履行部门，依约行使合

同约定的权利与义务。

2.1.2负责合同风险预警、应对和处置等风险管理工作。

2.1.3调查、处理合同争议，移交、协办因合同引发的纠纷

案件。

企业合同履行风险管理细则--第1页

企业合同履行风险管理细则--第2页

2.1.4建立合同履行风险后评估机制，对评估发现的合同履

行过程中的缺陷和漏洞，及时改进和完善。

2.1.5制定并完善合同履行跟踪及风险管理规范与流程。

2.2合同履行部门

2.2.1根据本部门职责及合同承办部门要求行使合同约定的

权利与义务。

2.2.2按照合同承办部门及风控部门要求，反馈本部门合同

履行情况，预警合同风险。

2.2.3协助调查、处理合同争议和合同风险。

2.2.4制定并完善本部门合同履行管理规范与流程。

2.3财务部门

2.3.1负责合同资金筹措和收支，按照合同约定及实际履行

进度等审查、办理收支事项。

2.3.2管理合同应收应付账款，定期统计账款金额、账期等

信息，监督并及时预警涉及财务事项的合同争议或风

险。

2.3.3协助业务部门和风控部门进行合同争议处理、风险处

置等工作。

2.3.4制定并完善本单位合同收付款和应收应付账款管理等

制度。

2.4业务归口职能部门

2.4.1监督、检查主管业务范围合同履行、争议处理和风险

处置等情况。

企业合同履行风险管理细则--第2页

企业合同履行风险管理细则--第3页

2.4.2协办合同纠纷案件，向风控部门和相关领导通报合同

违法违规及重大风险情形。

2.4.3制定并完善本业务体系或本部门主管业务合同履行风

险管理制度与规范。

2.5风控部门

2.5.1监督、检查、评估合同履行风险管理情况。

2.5.2对合同履行过程中出现的异常情况、争议和风险出具

法律意见和风险控制建议。

2.5.3监控重大合同履行和重大风险处置进展情况。

2.5.4制定并完善合同履行风险管理制度和管理规范。

3合同履行计划

3.1合同承办部门呈报合同时，应当根据合同约定的各方

当事人权利义务以及合同关键风险点，制定详细的合