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证券市场基础知识真题答案

一6030分）以下备选答案中只有一项

、单选题（共题，每题分，共

最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.一

我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之

是公开

发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币

四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。

15%

A

25%

B

30%

C

20%

D

2.一

世界上第个股票交易所是（）。

1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所

A

B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所

16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所

C

D美国的费城交易所

3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）

规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》

4.

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交

易证券

的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立

和运行。

－－－－－－

A业务决策机构董事会业务执行部门分支机构

－－－－－－

B董事会业务决策机构分支机构业务执行部门

C董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

6.

证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构

委派的监管部门

B立法机构

C政府监管部门

所属的监管机构

D地方

7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所

8.

证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金

9.()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监

督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结

算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人

11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为

()。A2

夭BS天7天20天

CD

12.NASQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网

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