证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题).pdfVIP

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两

项符合题目要求。)

1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。

A．增加、撤回或更换

B．更换

C．撤回

D．增加

【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文

件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。

A．公司章程

B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

C．验资报告和托管证明文件

D．股东大会关于申请上市的决议

【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会

有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。

3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。

A．《网上路演公告》

B．《发行公告》

C．《上市公告书》

D．《招股意向书》

【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市

为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招

股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告

书》等。

4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。

A．转股期

B．发行数量

C．募集资金用途

D．转股价格的确定和修正

【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转

换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。

5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。

A．发行人的股东

B．承销费用考试大论坛

C．发行人的主要财务数据

D．募股资金主要用途

【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明

书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书

概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次

发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。

6．上市公司【】，不得对外发布公司未披露信息。

A．监事非经董事会书面授权