文物拍卖企业经营评估指标.pdf

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文物拍卖企业经营评估指标--第1页

(2017年度评估适用)

1

水平、发展能力及责任贡献等5类共计18项指标;

2、参评企业根据自身实际情况选择对应的分值,并根据要

求提交证明材料或填写信息,满分为100分;

3、参评企业须如实自评,并按要求提供相关材料或填写信

息,评估机构将在审核时进行现场抽查;

4、本评估指标中的年度”,如无特殊指向,皆指2017年度;

5、本评估指标第8-10项仅限于文物艺术品拍卖业务。

序分数

一级指标二级指标三级指标

号(100分)

一1企业守法三年内未受到相关主管部门行政处罚。8

文物拍卖企业经营评估指标--第1页

文物拍卖企业经营评估指标--第2页

序分数

二级指标三级指标

号(100分)

合规经营三年内未因不规范受到政府相关主管部门约谈。3

(30分)(16分)

年度内无瞒报、漏报或未经主管部门批准自行替换文物拍卖标的行为。3

年度内无出租、出借《文物拍卖许可证》或与无资质机构联合举办文物拍卖

2

活动等行为。

员工守法三年内无员工因本公司职业行为受到刑事处罚或行政处罚。5

2合规从业

(8分)三年内无员工因在本公司职业行为不规范受到政府相关主管部门约谈。3

自律守约是《中国文物艺术品拍卖企业自律公约》成员单位,并认真履约。3

3

(6分)年度内未因不规范受到中国拍卖行业协会约谈、警告、通报批评或有关处理。3

是中国文物艺术品拍卖标准化达标企业。2

具有现代化文物拍卖企业管理制度,并在合同使用、财务、档案、拍品审定、

库房(含拍品存放、盘点和移交,拍品进出库,拍品运输包装,库房设备设

施检修,人员进出库等环节)、争议处理等方面具有详细制度条款,或分别

2

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