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知识产权交易市场的建设与创新发展

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一知识产权交易市场的基本概念

（一）知识产权交易市场的定义

所谓知识产权交易市场，是指现代市场经济发展过程中围绕知识产权这一特殊商品的交易行为而形成的交换关系和法律关系的总称。知识产权交易市场的主要交易对象有：工业产权，如发明专利权、专有技术权、商标权、集成电路权、工业外观设计等；版权，如著作权及邻接的传播权、软件权等；以及以这些知识产权为主要载体的有限责任公司或未上市股份有限公司的股权等品种。知识产权交易市场的交易行为包括知识产权的转让许可、股权转让、抵押质押、合作研发、产业孵化、股权融资和投资入股等。

（二）知识产权交易市场的基本特征

知识产权交易市场作为产权市场的一个子系统，除了具有产权市场的一般特征之外，还具有如下五个基本特征。

1.市场细分的特征

按照不同的划分标准，可以将知识产权交易市场细分为不同的市场形态。

按交易客体划分，有专利技术交易市场、商标权市场和版权市场等；按市场功能划分，有技术市场、技术产权市场等；按交易行为来划分，有的侧重于商品市场，如技术市场、商标权市场和版权市场；有的则隶属于多层次资本市场中的非公开权益性资本市场，如，技术产权市场。而专利技术展示交易市场则应属于技术资本市场；按专业市场划分，如生物医药专利技术、信息技术专利、能源环保专利技术、现代农业专利技术、食品专利技术、现代纺织专利技术和现代装备专利技术等交易市场。这样的市场细分既来自于知识产权的覆盖范围，也有市场发展内在的要求，还有投资者偏好的需求，从而使得知识产权交易市场既能够体现市场整体的功能，又能够根据交易客体的实际情况和各专业的客观规律进行具体的市场化运作。

2.理性选择的特征

与一般商品交易和物权交易不同，知识产权交易有多种的交易行为可供交易双方选择，从而达到降低交易风险、转化增值功能最大化的目的。如生物医药发明专利与其产业化之间有着漫长的道路，需要按照国家药监部门近乎苛刻的要求逐步进行多种科学的实验，在通过严格审查后才能将该专利的药品生产面市。在这种情况下，交易时如果采用转让的方式则对受让方或者被许可方而言都存在极大的风险。若采用前期合作孵化、后期专利入股的交易行为，则能有效地降低投资风险，实现交易各方共赢。

3.权能分割的特征

从知识产权的特征可以看到，权利人在获得知识产权后都有多项专属权利。在进行知识产权交易时，有些知识产权无论是采用何种交易行为，权利人一般都不可能让渡所有的权利。如某著名职业经理人曾经以较低的价格向一家跨国公司转让了卡拉OK打分系统的专利技术，后来该公司又以远远高出受让价的价格，将该项技术转让给了另一家公司。这样这位经理人尽管获得了一次性的交易收益，却失去了该项技术的处分权和后期收益权，但该项技术的人身权仍为该经理人所有。

4.非强制性的特征

不像股票交易那样，知识产权交易除了涉及国有资产交易的必须进场之外，其他的交易一般并没有强制进场的规定。即使是成交后的合同登记备案制也是自愿的、非强制的。实际中有交易各方为省却交易时间和成交鉴证费用，往往在成交后不进场鉴证，甚至不办理合同登记备案手续，仅用《合同法》的有关规定来维系各自的权利和义务，因此难以对抗第三方的侵权行为，一旦发生纠纷，将增加维权的成本。知识产权交易市场非强制条件下市场效率问题也许是相关各界需要研究的课题。

5.不确定性的特征

在知识产权交易中与技术有关的交易占有很大的比例。所谓不确定性指的是交易的不确定性，它源于技术发明创造过程中固有的技术风险和相关产品的市场风险，从而导致在技术研发、转化和实施等过程中可能存在未知的、难以克服的困难。这些困难一般在交易合约中是难以预见和穷尽的，因而交易当事人在履约时，可能需要重新谈判来说明、修订、补充、增加和删减合同条款。知识产权交易的不确定性决定了交易合同的不完全性，这使得交易当事人很难对履约行为进行有效的检查和监督，甚至仲裁机构、法院等第三方也难以对此做出正确的判断。

二我国知识产权交易市场发展中的若干问题

（一）知识产权市场中介服务体系的发育程度低下

30多年来，我国逐步形成了门类齐全、整体专业和服务水平较高的知识产权市场中介服务体系，对我国知识产权的创造、运用、保护和管理起到了重要的推动作用。然而，随着经济社会的快速发展和人们知识产权意识的不断提高，知识产权市场中介服务体系也暴露出很多问题，主要体现在以下方面。

1.中介机构的发展不平衡

一些地方的知识产权市场中介服务机构在数量和发展规模上达到相当水平，在推动知识产权创造、运用、保护和管理中发挥着越来越重要的作用；但是一些地方由于受观念、创新水平、人才和市场经济发展程度等诸多不利因素的制约，中介机构发展相对滞后，和当地日益增长的