新野纺织度内部控制自我评价报告.pdfVIP

河南新野纺织股份有限公司

2010年度内部控制自我评价报告

一、公司基本情况

河南新野纺织股份有限公司（以下简称“公司”）是经原河南省南阳地区经济

体制改革委员会宛改股字[1994]第24号文批准，由河南省新野棉纺织厂作为独家

发起人发起设立，并于1994年4月注册成立的定向募集股份有限公司。公司设立

时的股本总额为5146万元。

根据公司2002年股东大会和修改后的章程规定,公司增加注册资本人民币5146

万元,由资本公积每10股转增8股、未分配利润每10股送2股转增实收资本，变

更后的股本总额为10292万元。上述注册资本变更业经亚太（集团）会计师事务所

审验，并出具亚会验字（2003）5号验资报告予以验证。

根据公司2005年股东大会和修改后的章程规定，公司增加注册资本人民币5146

万元,由资本公积每10股转增3股、未分配利润每10股送2股转增实收资本，变

更后的股本总额为15438万元。上述注册资本变更业经亚太（集团）会计师事务所

审验，并出具亚会验字（2006）3号验资报告予以验证。

2006年11月6日，公司首次公开发行8000万股人民币普通股（A股）的申请

获中国证券监督管理委员会《关于核准河南新野纺织股份有限公司首次公开发行股

票的通知》（证监发行字[2006]115号）核准。募集资金于2006年11月23日到位，

公司股票于2006年11月30日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。本次发行

后公司股本总额为23,438万股，每股面值1元，其中:有限售条件的流通股15438

万股(其中:国家持股11008万股，由新野县财政局持有，持股比例46.97%；境内非

国有法人持股4046万股，境内自然人持股384万股)，股权比例为65.87%；无限售

条件的流通股（社会公众股）8000万股，股权比例为34.13%。发行上市后公司实

际控制人为新野县财政局。上述注册资本变更业经亚太（集团）会计师事务所审验，

并出具亚会验字（2006）13号验资报告予以验证。

根据公司2008年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以2008年末总股

本23438万股为基数，以资本公积每10股转增2股的比例转增股本4687.60万股，

增加注册资本人民币4687.60万元；变更后的股本总额为28125.60万股，注册资

本及实收资本均28125.60万元。上述注册资本变更业经亚太（集团）会计师事务

所审验，并出具亚会验字（2009）11号验资报告予以验证。

根据公司2009年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会证监许

可［2010］538号《关于核准河南新野纺织股份有限公司非公开发行股票的批复》

中批准的发行方案，公司非公开发行股份9000万股，每股面值1元，发行后公司

股本总额为人民币37125.60万元。上述注册资本变更业经亚太（集团）会计师事

务所审验，并出具亚会验字（2010）008号验资报告予以验证。

根据公司2010年第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定,公司以总

股本37,125.60万股为基数，以资本公积每10股转增4股,增加注册资本人民币

148,502,400元，变更后的注册资本为人民币519,758,400元,上述注册资本变更

业经亚太（集团）会计师事务所审验，并出具亚会验字（2010）22号验资报告予以

验证。

公司注册号：410000000022187

注册资本：人民币519,758,400元

注册地址：河南省新野县城关镇书院路15号

法定代表人：魏学柱

经营范围：棉纺及棉织品，服装加工销售，经营本企业自产产品及相关技术的

进出口业务。

二、公司内部控制的目标及基本原则

（一）公司内部控制的基本目标

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执

行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的

健康运行；

3、建立良好的企业内部经济环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和

纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；

4、规范公司的