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QMS质量管理体系内部审核总结

报告(总5页)

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开化基地QMS内部审核总结报告

审核目的：管理体系运作的符合性和有效性

审核范围：太阳能电池片的设计、生产及销售

审核依据：ISO9001:2015、公司管理手册、程序文件、使用的法律法规及其他

要求

审核日期：受审核部门：人事部、计划部、采购部、生产部、工艺部、质量

部、设备部、设施部

管理者代表：李静审核组长：杨红冬

审核员：刘连发郭中兴

一、审核过程综述

本次内部审核是开化基地自建厂以来第一次审核。审核组按照《内部审核

程序》相关要求，提前编制了《内部审核实施计划表》并提前一周以邮件形式

发送至各相关部门，并微信告知。审核小组接到审核实施计划表后于审核前编

制了各部门的《内部审核检查表》，按计划在2019年6月11日上午召开了内

部审核首次会议，会议上对审核相关要求进行了明确。现场审核时审核组在各

部门的配合下，施行审核计划，期间因些事项，审核实施稍作延长一天。审核

组分别到部门、现场、采用面谈、观察、和抽查管理体系文件及体系运行产生

的记录等方法，进行抽样调查和细致的检查。审核组分别审核了人事部、计划

部、采购、生产部、质量部、DCC、设备部、设施部，工艺部等相关部门，对审

核发现的问题，与陪同人员进行沟通确认。

经过三天的内审，在审核员的努力下，积极配合，达到了一个初步的效

果，概括来说：目前各部门已经对体系有了初步的认知，在发现各部门存在的

问题中给改进带来了明确的方向，了解体系的整体运作情况的同时也提高了审

核员的审核水平和认知。在内审中发现问题是我们最大的收获，共发现39个问

题点，发出27份书面不符合报告。

1、此次审核做的较好的有几个地方：

2

①改善意识、态度是很积极的。

2、本次审核不合格重点：

①人员培训问题（公司刚建厂，大部分员工都未接受培训或培训时间短而直接

上岗，岗位职责、岗位操作规范、规定模糊。经过培训又未对培训效果进行评

价、记录）。

②指导性文件管理问题（部分工序岗位缺失指导性文件、部分指导性文件与生

产实际不符，缺乏适宜性、有效性）。

③标识和可追溯性、产品防护管理问题（未规划区域、不合格品未及时隔离无

标识、规划好的区域放置不相符的物品，生产过程未对产品进行防护）

④关键KPI指标建立工作问题（大部分部门均未建立关键KPI指标，未形成有

效监控和分析）。

⑤持续改进工作问题（经上次晶科简易验厂审核，其部分问题已经暴露，但直

至现在问题依然存在）。

⑥生产设备管理问题（设备、仪器进厂未按程序验收，相关部门不能提供设备

验收单、设备满足产品要求的能力是否得到验证相关部门不能提供证据）

对存在的不符合项审核员开具了相应的不符合报告令相关部门整改。

二、不合格项统计和分析

不符项统计

部门一般不符合项严重不符合项总计

采购缺失模块

生产707

计划415

质量628

质量（DCC文控）213

工艺415

设备