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管委会内部控制管理制度范文

管委会内部控制管理制度范本

第一章总则

第一条为规范管理工作，有效监管内部流程，保障委会利益，

制定本制度。

第二条本制度适用于所有管委会工作人员。

第三条管委会应按照法律、法规、规章和国家有关管理制度

的规定，建立并完善内部控制管理制度。

第四条管委会应加强对内部控制的日常监督与检查，发现问

题及时纠正，防范风险。

第五条管委会应确保内部控制监督职责部门在职能、权限等

方面的独立性。

第二章内部控制的组织和职责

第六条管委会应按照授权范围和职责分工，明确内控工作人

员和部门的组织和职责。

第七条管委会应设立内部控制部门，专门负责内控工作。

第八条内部控制部门的主要职责包括但不限于：统一组织制

定、完善内部控制制度；发现问题并提出改进方案；监督和、

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财务、运营等方面的流程和制度的合规性；开展内部控制培训

等。

第九条内部控制部门负责向管委会报告内部控制的执行情况。

第三章内部控制的基本原则

第十条内部控制的基本原则是规范、可行、有效和可持续。

第十一条规范性要求：内部控制必须符合管委会的业务运作

规范、法律法规和政策的要求。

第十二条可行性要求：内部控制必须符合管委会的实际情况，

能够顺利进行。

第十三条有效性要求：内部控制必须能够有效防止风险，提

高管委会的工作效率。

第十四条可持续性要求：内部控制必须能够持续地进行监督

和改进，适应管委会业务发展的需要。

第四章内部控制的内容

第十五条内部控制的内容主要包括风险管理、财务管理、运

营管理和信息管理。

第十六条风险管理包括风险识别、评估、应对和监控等。

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第十七条财务管理包括财务制度、财务预算、财务报告和资

金管理等。

第十八条运营管理包括人员管理、设备管理、项目管理和供

应链管理等。

第十九条信息管理包括信息安全、信息系统和数据管理等。

第五章内部控制的执行

第二十条管委会应建立内控自评制度，定期对内部控制进行

自我评估。

第二十一条管委会应建立内控审计制度，对内部控制情况进

行审计。

第二十二条内部控制的执行由内部控制部门和相关业务部门

共同完成。

第二十三条管委会应加强内部控制的培训与宣传，提高员工

对内部控制的认识和执行能力。

第六章内部控制的监督和改进

第二十四条内部控制部门应加强对内部控制的监督和检查，

及时发现问题并提出改进意见。

第二十五条管委会应设立内部控制委员会，负责协调内部控

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制工作。内部控制委员会由管委会负责人担任主任，相关业务

部门负责人担任委员。

第二十六条管委会应建立内部控制的改进机制，对发现的问

题进行整改，并设立相应的奖惩制度。

第七章附则

第二十七条本制度由管委会负责解释和修订。

第二十八条本制度自发布之日起生效。

第二十九条本制度施行后，对原有的相关制度和流程进行调

整。

以上是一份关于管委会内部控制管理制度的范本，建议根据具

体的公司实际情况进行相应的修改和完善。同时，为了确保制

度的