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华师大货币银行学投资银行习题1

华师大货币银行学投资银行习题1

投资银行习题

第一部分填空题

1、1933年的颁布，标志着现代商业银行与投资银行分野格局的

形成，同时也标志着纯粹意义上的商业银行和投资银行的诞生。

2、20世纪80年代中期以来，世界各国投资银行与商业银行的相

互关系及业务范围的界定，大致可分为和两种体制。

3、是投资银行最基本的传统业务。

4、证券的发行方式分为和两种。

5、是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券

的行为。

6、是指新兴公司在创业期和拓展期所融通的资金，又称。

7、投资银行经营的业务主要包括、、、、

、、、衍生金融工具的创造与交易、咨询服务等。

8、20世纪60年代以来，投资银行的发展所呈现出的两个最主要

的特征是

和。

9、投资银行是以证券业务为本源，主要发挥功能的金融机构，是

国际金融体系中最重要的组成部分之一。

第二部分单项选择题

1、是投资银行最基本的传统业务。

A、证券承销

B、证券交易

C、证券私募

D、资产证券化

2、是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券

的行为。

A、证券承销

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B、证券交易

C、证券私募

D、资产证券化

3、把证券出售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金、

保险基金等，是投资银行的业务。

A、证券公募

B、证券私募

C、证券管理

D、风险投资

4、基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，

因此，

就显得极为重要。

A、风险资本投资

B、证券承销

C、证券组合投资

D、资产证券化

5、投资银行是以证券业务为本源业务，主要发挥功能的金融机构，

是国际金融体系中最重要的组成部分之一。

A、直接融资

B、间接融资

C、直接融资与间接融资并重

D、不一定

6、投资银行的资金来源主要通过证券的发行和交易筹集，其本源

业务为

。

A、证券交易

B、证券承销

C、证券私募

D、资产证券化

第三部分是非判断题

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1、1933年《格拉斯-斯蒂格尔法》的颁布标志着纯粹意义上的商

业银行和投资银行的诞生。（）

2、在完成证券承销业务后，就意味着投资银行和该证券的交易关

系结束了。（）

3、证券交易是投资银行最基本的传统业务。（）

4、证券承销实际上就是公募发行。（）

5、资产证券化对发行者、投资者和投资银行有利，而对借款者利

益没影响的一种融