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中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引(试行)--第1页
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金
登记结算业务指引（试行）
（中国结算发字〔2021〕20号）
第一章总则
第一条为规范上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（以下简称上
证基础设施基金）登记结算业务运作，保护投资者合法权益，根据《公开募集基础
设施证券投资基金指引（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司公开募集基础
设施证券投资基金登记结算业务实施细则（试行）》等相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称上证基础设施基金是指符合《公开募集基础设施证券投资
基金指引（试行）》规定，且可在上海证券交易所（以下简称上交所）认购、交易
的公开募集证券投资基金。
第三条上证基础设施基金的登记结算相关业务适用本指引，参照适用《上海
证券交易所上市开放式基金业务指引》。本指引及《上海证券交易所上市开放式基
金业务指引》未规定或无法参照适用的，适用中国证券登记结算有限责任公司（以
下简称本公司）其他相关规定。
第四条本公司对上证基础设施基金份额实行分系统登记。记录在本公司上海
人民币普通股票账户、封闭式基金账户（以下统称场内证券账户）中的上证基础设
施基金份额（以下简称场内份额）登记在本公司上海分公司证券登记结算系统（以
下简称证券登记系统）；记录在本公司上海开放式基金账户（以下简称开放式基金
账户）中的上证基础设施基金份额（以下简称场外份额）登记在本公司开放式基金
登记结算系统（以下简称TA系统）。
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第二章业务参与
第五条场外基金销售机构、经上交所及本公司认可的具有基金销售业务资格
的上交所会员可参与上证基础设施基金的认购业务；上交所会员可参与上证基础设
施基金交易业务（上述上交所会员业务资格有所不同，以下统称场内证券经营机
构）。单只上证基础设施基金的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基
金管理人的公告为准。
第六条场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人应按照本公司相
关规定办理参与上证基础设施基金的相关手续。
第三章账户管理
第一节证券账户
第七条投资者可持场内证券账户、开放式基金账户参与上证基础设施基金战
略配售、网下配售及面向公众投资者发售份额的认购。投资者可持场内证券账户参
与上证基础设施基金份额的交易。
第八条场内证券账户的开立、使用、账户信息变更、查询、注销等业务，按
照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等相关规定办理。开放式
基金账户的开立、使用、账户信息变更、查询、注销等业务，按照《中国证券登记
结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务
指南》等相关规定办理。
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引(试行)--第2页
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引(试行)--第3页
第二节资金结算账户
第九条场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人等上证基础设施
基金结算业务参与人应在本公司
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