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2023年证券从业资格考试真题及答案

在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（）。

A．评级等级跟踪报告

B．实地调研跟踪报告

C．定期跟踪评级报告(正确答案)

D．临时跟踪评级报告

下列各项中，不属于间接融资特点的是（）。

A．融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

B．融资的相对集中性

C．融资信誉的差异性相对较小

D．部分融资方式具有不可逆性(正确答案)

竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则（）。

A．低于跌幅限制价格的委托有效

B．低于涨幅限制价格的委托无效

C．高于涨幅限制价格的委托无效(正确答案)

D．高于跌幅限制价格的委托无效

某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则转换比例为（）。

A．42

B．31

C．33

D．40(正确答案)

下列关于信用风险衡量的说法，错误的是（）。

A．信用打分模型是一种传统的信用风险量化模型

B．在诸多专家分析系统中，对企业信用分析的5Ps系统使用的最为广泛(正确答案)

C．内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是借款者的违约概率和交易工具的违约损失率

D．CreditMetrics模型的核心内容是等级转移矩阵

公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。

A．美元

B．欧元

C．港币

D．人民币(正确答案)

关于资产支持票据（ABN）的说法，正确的是（）。

A．发行人限于金融企业

B．并未强制要求设立SPV(正确答案)

C．在交易所市场发行

D．采用核准制

在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。

A．20

B．10(正确答案)

C．1

D．100

下列各项中，（）制度实质是一种有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

A．QFII(正确答案)

B．ETF

C．LF

D．QDII

机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A．将养老金投资于期货产品

B．基金分级制的养老制度

C．以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建(正确答案)

D．现收现付的公共养老制度

世界上最早的证券交易所是（）证券交易所。

A．纽约

B．纳斯达克

C．阿姆斯特丹(正确答案)

D．伦敦

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。

A．10(正确答案)

B．20

C．15

D．5

《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（）。

A．国有股

B．优先股

C．记名股票(正确答案)

D．无记名股票

下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）。

A．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

B．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

C．加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要(正确答案)

D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

在（）情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。

A．公司经营有方，盈利丰厚(正确答案)

B．公司经营不善，效率低下

C．公司进入成熟期

D．公司破产清算

下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）。

A．股份公司只能用留存收益支付红利

B．股份公司在无力偿债时不能支付红利

C．股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利(正确答案)

D．红利的支付不能减少股份公司的注册资本

下列属于境内上市外资股的是（）。

A．B股(正确答案)

B．S股

C．H股

D．L股

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A．次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％

C．借入或募集资金有合理用途

D．证券公司次级债对发行主体债务状况没有要求(正确答案)

股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的系列的程序化的规定，就其具体内容来看，不包括（）。

A．发行监管制度

B．发行定价

C．发行登记制度(正确答案)

D．发行方式

下列不属于非柜台委托的是（）。

A．人工电话委托或传真委托

B．自助和电话自动委托

C．证券营业部委托(正确答案)

D．网上委托

下列关于证券委托的说法，错误的是（）。

A．证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

B．柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单(正确答案)

C．非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式

D．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

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