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基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。Ⅰ

基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。

A、不得登陆专业人士的推荐性文字

B、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)

C、不得有选择性的披露重大信息

D、不得预测基金的投资业绩

3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ

参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ

协助外部律师共同处理公司法律纠纷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。Ⅰ

投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合

同生效Ⅱ

基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ

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基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ

基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长

期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。

A、投资人利益优先原则

B、及时性原则(正确答案)

C、差异性原则

D、全面性原则

6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。Ⅰ

货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ

封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ

混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费Ⅳ

ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和

赎回

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

A、管理人可以接受全额赎回申请

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B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C、

巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的

信息披露媒体上公告，说明有关处理方法

D、管理人可以暂停接受赎回申请(正确答案)

8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合

基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B、

张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易

征询合规部门意见

C、

张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令(正确答

案)

D、

张三的哥哥A上市公司的董