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我国金融信息服务管理政策述评

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一金融信息服务管理领域相关政策概况

目前金融信息服务业管理政策可分为三类：金融信息发布相关政策、金融信息传播相关政策、金融信息安全相关政策。这些政策多数在部分条款中涉及了金融信息服务业的管理制度，并不是直接针对金融信息服务业。

（一）金融信息发布相关政策

金融信息发布包括金融资讯、证券研究报告的撰写和发布，我国对金融信息发布的相关政策主要包括《发布证券研究报告暂行规定》、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》、《证券分析师执业行为准则》。

《发布证券研究报告暂行规定》由中国证监会于2010年10月发布，明确了证券研究报告的形式、撰写发布证券研究报告的证券分析师的资格、发布报告的证券公司和证券咨询机构的管理流程要求，规定了发布报告的证券公司和证券咨询机构与报告涉及公司的潜在利益冲突处理，以及证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表证券评论意见或解读其撰写的证券研究报告应符合的条件。[1]

2010年12月，中国证监会和新闻出版总署联合制定了《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》（以下简称《规定》）。《规定》阐述了证券期货信息所包含的内容，强调传播证券期货信息，必须遵守国家法律、法规、规章的有关规定，坚持正确的舆论导向，遵循客观、真实、禁止误导的原则；从事证券期货传媒的记者，须持有新闻出版总署统一核发的新闻记者证；对总编辑、主编及主要采编人员和记者的从业资格做出了规定。[2]

《证券分析师执业行为准则》由中国证监会于2012年6月发布，对证券分析师的行为规范和发布证券研究报告应遵守的准则做了简要的说明。证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布研究报告，自觉传播合法合规信息，不得以任何形式泄露或使用国家机密信息、上市公司内幕信息以及其他未公开重大信息，不得恣意编造和传播虚假、误导性信息。[3]

（二）金融信息传播相关政策

我国关于金融信息传播的相关政策包括《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》等。

《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》由新闻出版署、中国证监会、国家工商总局、邮电部、公安部于1997年共同制定，明确了证券期货信息传播主体和传播内容，并对传播方式做出了规定。传播证券期货信息，必须遵守国家法律、法规、规章，坚持客观、准确、完整和公正的原则。禁止任何单位和个人制造和传播证券期货市场虚假信息。任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物；未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台；未经广播电视行政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务；未经工商行政管理部门核准不得从事证券期货计算机信息服务。内部报刊所载的证券期货信息只能限于内部使用，不得向社会公众提供。省内发行报刊刊载证券期货信息的，应严格限定在本省范围内发行。证券期货专业报刊不得向任何机构和个人出租版面，不得与个人合办栏目。电台、电视台不得向任何机构和个人出租节目时间开办证券期货节目，不得与个人合办证券期货节目。[4]

为了进一步规范和加强对广播电视播出证券节目和证券投资咨询业务的管理工作，维护投资者的合法权益，证监会于2006年9月发布了《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（以下简称《通知》）。《通知》规定电视台、广播电台、开办证券节目应符合其国家广电总局批准的节目设置范围，证券咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目。电视台、广播电台不能准许咨询机构员工以广播电视从业人员身份从事采访活动。参与广电证券节目的咨询机构和分析师必须具备证券投资咨询相关资格，证券记者、节目编辑、播音员主持人应具有广播电视行业相关从业资格。[5]

为进一步规范报刊证券期货信息传播行为，加强对证券期货信息传播的管理，保护公众和投资者的合法权益，证监会与新闻出版总署于2010年12月联合制定了《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》（以下简称《规定》），《规定》更新了证券期货信息的所涉范围，要求从事证券期货新闻采访的记者，在新闻采访中应主动向采访对象出示由新闻出版总署统一核发的新闻记者证，强调信息来源要合法真实；明确了证券期货信息传播监督管理实行属地监管原则和主管主办单位负责制度。各级证券期货监管部门要积极配合新闻出版行政部门完善证券期货领域新闻采编人员不良记录数据库，各级新闻出版行政部门应加强对涉及证券期货新闻报道报刊的出版质量评估工作。

（三）金融信息安全相关政策

我国关