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某银行内控自评价报告

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某银行年度内部控制

自我评价情况的报告

根据*****要求，我行组织开展了年度内部控制自我评价工

作，现将有关情况报告如下：

一、本年度内部控制评价工作的总体情况

（一）内部控制管理的主要措施及成效

我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系

目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部

控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化，

信息系统管控能力日益提升，全面风险管理治理架构日趋完善，

内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。

1.完善内控管理架构和责任机制

通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分

离”，进一步完善了内控管理架构。各级机构与部门主要负责

人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总

监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密

结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、

销售中心设立内控合规岗，确保风险管理和内部控制不留死角。

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通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有

机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职

履责、共同协作的内控责任机制。

2.加强内控制度体系建设

下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草

了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标

准化建设；制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办

法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、

《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办

法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项

基础制度，搭建了内部控制管理制度框架。

3.大力倡导内控合规文化

围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范

围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树

立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务

做优做强”等要求，制定了全面落实方案，努力营造“全行讲

风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛

围。

4.加强数据质量管理

我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工

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作，在全行2015年至2017年发展规划中明确指出了数据质量

管理目标，并在资源分配方面给予了充分支持。同时，以2014

年监管检查发现问题整改和2015年“三定”工作为契机，逐

步完善监管统计制度体系，加强监管统计团队建设，强化系统

支持保障，提高数据标准化程度，加大数据报送审核及监管统

计考核力度，促进了数据报送质量的进一步提升。建立了业务

管理部门（各分支行）、归口管理部门、内控合规部门、审计

部门四级数据质量监督、检查架构，为我行数据质量的提高奠

定了坚实基础。

5.加强授权管理与控制

根据授权管理要求，强化授权管理并认真落实监管检查意

见，完善了董事会对行长授权书及行长对管理人员授权书的规

范文本并签署；根据我行实际情况调整了授权期限，并及时根

据行内重大变化调整授权内容；适时开展授权检查，保证了总

行各部门、各分支机构在授权框架下有序开展工作。在业务操

作方面，通过系统管控和人工管控，实现了业务经办、复核、

授权的有效分离