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创新型中小企业的界定与评价
■文／N松兰
实施自主创新战略，提高核心竞争力是根本途径，关第一种，基于技术创新成果角度界定的创新型中小企
键在于拥有核心竞争力的创新型企业群。而创新型中小企业(innovativeSMES)，与一般中小企业相比其特征是新产
业作为重要主体在其中处于“国之根”(Lee，2006)的地品开发成果、专利、技术创新件数及其比率等技术创新活
位，是竞争力源泉的重要组成部分(大田弘子，2004)，研动的产出指标优越(Kim等人，1993、HickS和Hegde，
发效率比大企业高几倍甚至几十倍，有不可替代的自主创2005)。这类似于0ECD在对象区间中把以新的技术或较高
新、社会效益和引领示范作用。世界95％的基础创新，经合级的技术改进产品或工艺的企业定义为创新型企业
组织(0ECD)国家5O％的主要技术创新，欧盟(EU)尖端(0ECD—EuroStat，1997)，意味着强调不仅要实行一系列技
技术领域99％的专利，美国钢铁石油精品1OO％和铝业80％的术创新活动，而且必须获得成功并有创新成果的企业才有
技术创新，都是由创新型中小企业完成的(INNOBIZ，2005)。资格。
但创新型中小企业面对“市场失灵”具有低出生率高死亡第二种，技术密集型中小企业(techno1ogY—based
SMEs)，是指争取创业机会时以具备比较优越的技术能力为
率的致命弱点(格雷纳，1992)，必须有政府相应的政策扶
基础追求竞争优势的中小企业(GranStrand，1998)。由于
持，这已是被实践证明了的世界性共识。
技术密集型小企业也是以表现技术能力的研发人力或RD投
正是在这种背景下，我国开始建立以企业为主体、市
资比重等投入指标和专利、新产品等产出指标来判别的，
场为导向、产学研结合的技术创新为重点的中国特色国家
在操作方面与上述创新型中小企业没有明显的区别。
创新体系，提出提高自主创新能力、建设创新型国家的重
第三种，以新生技术为基础的中小企业(newtechnol—
大战略。作为响应，国家有关部委联合开展的国家自主创
ogy—basedSMEs)，它作为技术密集型中小企业最具代表性的
新产品认定奖励措施和创新型企业试点已初见成效。但也
形式，是大学及研究所为新技术实业转化而设立的新生技
应看到，当前我国具有自主创新能力、在国际上竞争力强
术密集型中小企业。这就是熊彼特(1939)所谓的创业家创
的创新型企业不多，尤其创新型中小企业很少，而创新型
新的典型，又称小规模的高成长企业(Khan~Manopichet
中小企业的建设及有针对性的政策支持还没有提上日程。
wattana，1989)。Bo11inger等人(1983)提出，少数核心
本文作为国家创新体系的基础性研究，理论意义在于开发
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