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合规管理工作整改报告

为持续有效传播合规理念、根植合规文化，农业银行福建泉州泉港支

行认真按照上级行党委统一部署，努力在“四个继续”上下功夫，积

极拓宽学习载体、丰富教育形式、突出自身特色、充实活动内容，纵

深推进合规文化建设，主要经验与做法有：

一、继续在合规教育上下功夫，强化员工合规理念。

领导高度重视，强化自身的合规管理理念，并以身作则，把“合

规从高层做起”视为建立合规文化的基础，通过确立合规的基调，以

此带动和促进全行合规文化建设。各个基层网点负责人以及机关部门

的负责人统一合规文化建设的认识，做到以身作则、率先垂范，不断

重视和强化合规管理，努力提升经营管理水平，使之成为合规文化建

设的倡导者、策划者、推动者和实践者。如在年度述职中，一把手带

头上台述职述廉述合规；在业务经营分析会上，行领导反复强调合规

的重要性，要求员工牢固树立合规经营意识，切实防范风险；在案件

防控分析会上，分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水

平、防控风险、防范案件事故发生、提高效益的战略性任务来抓。同

时，泉港支行将经营管理及内控合规实践有机结合，在全行上下组织

开展合规文化教育活动，实现合规文化宣讲常态化。有效落实新员工

入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题

要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”，真正让合规文化入脑

入心。

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二、继续在工作机制上下功夫，夯实合规管理基础。

支行将精细化合规管理机制建设与合规文化建设相结合，积极探

索合规文化建设新思路，结合本行合规文化建设实际情况，制定了《泉

州泉港支行2013年合规文化建设实施方案》，确保合规文化建设沿

制度化轨道发展，强化制度制约，筑牢内控合规机制防线。

（一）建立员工合规档案制度。通过建立员工合规档案制度，全

面保存和记录员工合规资料和信息，及时了解员工思想动态，持续跟

踪员工合规状况，实现对员工行为的持续管理。同时，推行员工违规

行为积分制度，提取规章制度要点，设置量化指标，对员工违反规章

制度的行为进行负向记分，对有效制止违规的行为进行正向积分，定

期对积分进行考核，并给予相应奖惩。强化员工的行为控制，实现可

持续的员工行为评价和监督。

（二）构筑有效的合规经营激励约束机制。一是强化组织体系控

制，充分发挥内部控制“三道防线”的合力作用；二是建立金融机构

内部检查考核制度，定期进行检查考核，并与员工绩效挂钩，奖优罚

劣，形成一种制度导向；三是落实内部问责制度，凡发生不审慎、不

合规行为的，一律要实行问责，不仅要追究经办人员的责任，而且要

追究业务条线合规人员的责任。

三、继续在合规宣传上下功夫，营造全员合规氛围。

支行除了落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，

检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”

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外，还积极创新合规宣传方式。例如，通过举办合规辩论比赛、征文

演讲、知识竞赛、趣味运动等活动，充分调动员工参与合规文化建设

的积极性，使员工在参加活动的过程中，潜移默化接受合规文化教育，

并适当释放压力、陶冶情操；同时，还利用制作合规格言警句、悬挂

合规宣传展板、公布举报电话、增添合规经营小册子等方式，通过网

上公布、墙面张贴、媒体播放，形成浓厚合规文化氛围，使员工每时

每刻都能感受到浓厚的合规文化环境，推动各项工作健康高效开展，

充分做到对内自