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一种提升科研项目管理水平的五门径管理方案

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冯文欣

【摘要】五门径管理方案可以实现在投资预算最少的前提下，更快速推出科研成果，实现科研目标，从而有利于企业抓住市场先机，实现利润最大化。本文对五门径管理方案进行了详细的剖析说明，有利于科研管理人员实践应用。

【关键词】门径管理；科技成果；工业放大；项目后评价；评审；调研

1.背景

当今社会，科学技术创新是企业立于不败之地的关键，只有站在科技前沿才能掘取经济市场上报酬最丰厚的第一桶金。然而科技研发所需要的时间一般比较长，投资也很大，且成功的概率很低。一项调查显示[1]，每7个新产品理念，大约只有4个能进到试验开发阶段。据估计在美国企业中，有46%用于新产品开发和商业化的花费，最后实际上都由于被取消或失败而毫无回报。

在传统的科研项目管理中，项目一旦批复立项，在中途变更的可能性就非常小，即便有定期和不定期的考核检查，仍无法及时发现隐患，毁灭性的问题一般都是在最后阶段才会暴露。一旦失败损失巨大，除了巨额投资还有无法挽回的时间。

2.门径管理的概述

为了提高科研项目管理水平，降低投资风险，萌生了将项目划分为不同阶段进行逐级审批的思想，即门径管理思想。RobertGCopper于1988年在《市场营销周刊》上最早提出了门径（Stage-Gate）的概念[1]。门径管理的思想是将一个项目分为多个阶段（Stage），并在各个阶段之间设立相应的门径（Gate）。在不同的阶段，召集项目相关人员和决策者对项目进行评估：如果项目达到预定的目标和要求，则该项目继续到下一阶段，否则该项目需要重新回到前一阶段返工，或者直接关闭，以将有限的资源用在对企业紧要的项目和战略上。

门径管理的思想自从上世纪80年代提出以来，已经得到了越来越广泛的应用，并且成立了专门的推广应用组织，比如Stage-GateInternational，出版了系列书籍，并由专业的团队帮助企业实施门径管理。许多知名企业比如UOP、北京低碳所都引进了门径管理系统。

传统专业的门径管理系统异常庞大[2-3]，涉及到了各行各业的专家，以及对于评审资料方方面面的审阅，耗时耗力，虽然完全依照要求推进项目管理工作可最大程度上降低科研风险，但是当系统过于庞大，关注点过多的时候，反而不容易抓住重点，突出主要矛盾。因此，本方案从实际需要出发，结合具体情况简化了门径管理流程及评审标准，力争在尽量少的人力、财力资源投入的前提下筛选出最具价值的研发项目。

3.五门径管理方案

考虑科研项目从产生到工业化生产直至投放市场的全生命周期，将科研项目的门径管理流程设置为五个门径（Gate），包括创意评审（Gate-1），项目调研评审（Gate-2）、详细研究评审（Gate-3）、工业放大评审（Gate-4）和项目后评价（Gate-5）五次评审，及相应的五个管理阶段。五门径管理方案的流程示意图见图1。

本方案五个门径设置的具体意义及评审要素概述如下：

3.1门径一：创意评审（Gate-1）及项目调研阶段（Stage-1）

科研创意包括创新性科研课题、前瞻性科研课题，及旨在提升生产技术水平、解决生产中存在的工艺或工程问题的研究课题，不要求有前期研究基础，但课题研究内容必须具有新颖性，所取得的成果是为后续开发奠定基础的阶段性研究成果。创意评审关键要素主要是科研创意与公司发展战略的相符性，以及计划阶段目标与所需资源及研发时间性价比。

通过创意评审的项目进入研发第一阶段即项目调研阶段。一般在项目调研阶段投资少、时间短，评审委员会成员最简单，包括相关研发部门负责人、公司内部研发专家及科研战略制定负责人。

3.2门径二：项目调研评审（Gate-2）及详细研究阶段（Stage-2）

项目调研评审内容主要是第一阶段所获得的详细的调研报告及下一阶段（Stage-2详细研究阶段）的工作计划和考核标准。通过项目调研评审的项目进入详细研究阶段。

详细研究阶段是整个项目周期的关键，主要的技术突破及成果由该阶段实现，一般在整个项目研发周期中投资最大，时间最长。

项目调研评审关键要素涵盖的范围较广，包括项目与公司发展战略的相符性、项目的意义、商业化可行性、技术水平和技术方案可行性、知识产权独立性、HSE可行性等。评审委员会成员应包含公司内部研发、生产、市场、战略、科研管理、财务、审计和HSE等专业的专家。由于项目决策的必威体育官网网址重要性，不宜聘请外部专家。

3.3门径三：详细研究评审（Gate-3）及工业放大测试与验证阶段（Stage-3）

详细研究评审主要是对详细研究阶段成果的评审，项目在完成实验室研究及初步成果验证之后，基本完成了实验室研发的主要内容。

提报的评审资料应包含市场分析报告、小试技术报告、IP分析报告、HSE报告、财务分析报告、产品或技术工业测试与验证阶段工作计划及考