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某支行反洗钱自查报告范文--第1页

政策，仔细执行X银发？XXXX？XX号文；补充完善客户身份基础信息

的工作已完成90%，并能够在10月底前全面完成；反洗钱培训均按期

某支行反洗钱自查报告范文

进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培

训；尽职调查工作由会计部与公司部共同配合完成，会计部门提供并

分行法律与合规部：

监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针对性的进行

标准型或加强型客户尽职调查；

依据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对比

《XX银行XX分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况

另外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风险

报告如下：

业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。我行对局部高、低风险

客户等级拿捏不准，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高对

一、工作计划完成情况

相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提高，

但后期还应积极留存分析记录，不仅是“勤勉尽责”的要求，同时也

20xx年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。

给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季选择

不同的数据类别对高风险客户和高风险业务进行监测分析的工作，后

其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳

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5、我行尚未受理过“控制类业务”的国家或地区与联合国等制裁

的物项或服务有关的业务；

二、银发号文执行情况

6、我行受理过有关“控制类业务”（伊拉克）的汇入汇款一笔，

1、我行及时组织相关人员学习X银发？XXXX？XX号文，同时一并学有关“高风险类业务”（黎巴嫩X笔，巴拿马X笔）的汇入汇款共

习了分行制定的对XX号文理解和执行原则；X笔。客户交易涉及“控制类业务”和“高风险类业务”的国家或

地区时，我行均已按XX号文的相关执行原则要求客户提供贸易合同、

2、我行尚未接纳过“制止客户”或“控制方制止客户”；报关单证等商业单据，审核其贸易背景；此类交易均为产品，且未涉

及联合国等制裁项目或内容；

3、我行尚未接纳过来自或其控制方为“控制类业务”和“高风险

类业务”国家或地区的客户；