有关证券委托交易协议书2篇.docx

有关证券委托交易协议书2篇

篇1

甲方（客户）：____________________

乙方（证券公司）：____________________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方为明确各方权利和义务，在平等、自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成以下协议：

一、协议目的

甲乙双方签订本协议，旨在明确甲方通过乙方进行证券交易活动的相关事宜，确保交易活动的合法性、安全性、透明性。

二、委托事项

1.甲方委托乙方进行证券买卖交易。

2.甲方委托乙方进行资金转账、结算等业务。

3.乙方根据甲方的交易指令，按照证券市场交易规则，在合法、合规的前提下，执行甲方的交易委托。

三、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务

（1）甲方有权要求乙方提供证券交易的有关信息和服务。

（2）甲方应按照乙方的要求，提供真实、准确的身份证明、财务状况等信息。

（3）甲方应遵守证券市场交易规则，不得从事违法违规的证券交易活动。

（4）甲方应按照约定支付证券交易的相关费用。

2.乙方的权利与义务

（1）乙方有权按照国家法律法规和证券市场交易规则，执行甲方的交易委托。

（2）乙方应及时向甲方提供证券交易的有关信息和服务。

（3）乙方应对甲方的交易指令进行合法合规审查，发现异常交易行为应及时报告有关部门。

（4）乙方应妥善保管甲方的交易信息，确保交易信息的安全。

四、交易规则与费用

1.证券交易应遵循国家法律法规和证券市场交易规则。

2.甲方应支付的费用包括：佣金、印花税、过户费等相关费用。

3.乙方应按照公开透明的原则，合理收取费用，并提供费用明细清单。

五、风险控制与保障措施

1.甲乙双方应共同控制证券交易风险，遵守风险管理制度。

2.乙方应设立专项风险准备金，用于应对可能出现的风险事件。

3.甲方应了解并遵守乙方的风险管理规定，合理评估自身的风险承受能力。

4.甲乙双方应定期进行对账，确保交易数据的准确性。

六、协议变更与解除

1.本协议的变更，需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

2.本协议的解除，应经甲乙双方协商一致，并在书面协议中明确解除事项及后续处理事宜。

3.本协议的解除不影响双方在本协议解除前已产生的权利和义务。

七、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定事项

_____________________________

_____________________________

_____________________________（未尽事宜双方可协商补充）

篇2

甲方（客户）：____________________

乙方（证券公司）：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成以下协议：

一、协议目的

甲乙双方同意，甲方将其持有的证券交由乙方进行交易，并由乙方提供相关的证券服务。

二、证券账户管理

1.甲方应在乙方处开设证券账户，用于证券的交易和资金结算。

2.甲方应妥善保管其证券账户密码，避免泄露。因甲方密码泄露导致的损失，由甲方自行承担。

三、交易委托

1.甲方可以通过电话、网络等方式向乙方发出交易委托。

2.甲方发出的交易委托应当明确、具体，包括证券代码、买卖方向、价格、数量等必要信息。

3.乙方应按照甲方的委托进行证券交易，但乙方有权对甲方的委托进行审核，并拒绝接受不符合法律法规或交易所规则的委托。

四、资金结算

1.甲方应在乙方处开设资金账户，用于证券交易的资金结算。

2.乙方应按照甲方的委托进行资金结算，保证交易资金的及时到账和划转。

3.甲方应及时了解资金账户的资金情况，确保有足够的资金进行证券交易。

五、风险控制

1.甲方应了解并接受证券交易存在的风险，自主进行投资决策，并对投资决策负责。

2.乙方应根据相关法律法规和交易所规则，对甲方的交易行为进行风险管理，包括设置相应的风险阈值、进行风险