中美贸易争端对中国制造业转型升级的影响研究综述.docx

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中美贸易争端对中国制造业转型升级的影响研究综述

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燕玲贾兴飞刘素坤

摘要：党的十八大明确提出“推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变。”我国制造业转型升级迫在眉睫。国际贸易可以对发展中国家获取先进技术产生重要影响，然而，美国“再工业化”战略的提出和推进，使得中美不断产生贸易摩擦。本文梳理了中美贸易争端对中国制造业转型升级影响的相关文献，旨在为未来的研究指明方向。

关键词：中美贸易争端;制造业;转型升级

2014年5月，总书记首次提出“三个转变”的重要论断，要求推动中国制造向中国创造转变、中国速度向中国质量转变、中国产品向中国品牌转变。随后，国务院审议通过了《中国制造2025》。目前，在全球制造业的四级梯队中，我国处在第三梯队，关键共性技术不强、自主创新能力弱、关键部件仍依赖进口、高精尖产品不多、产业结构不合理等是我国制造业面临的关键难题。因此，制造业转型升级迫在眉睫。2018年3月23日，特朗普签署了对华贸易备忘录，预示着中美贸易争端正式开始。在中国制造2025实施的过程中，中美贸易争端会对我国制造业转型升级产生何种影响？中美贸易争端会从进口贸易、出口贸易、外商直接投资（FDI）和对外直接投资（OFDI）四个方面对制造业转型升级产生影响，即遏制效应。同时还会从改革意愿、创新投资、对外开放度三个方面对制造业转型升级产生影响，即倒逼效应。因此，在中美贸易争端情景下，制造业如何转型升级以及如何优化和提升转型升级效率，是目前中国制造业亟待解决的重要课题。特朗普于2018年3月签署的对华贸易备忘录，不仅涉及中美两国贸易，同时限制中国企业在美的投资并购业务，由此可见此次中美贸易争端上不仅涉及中美贸易领域，同时涉及到中美两国的投资领域。文献梳理情况如下：

1国际贸易、国际投资与制造业转型升级

发展中国家获取先进技术的重要渠道便是国际贸易，但国际贸易对中国技术进步和制造业转型升级的影响存在分歧（何兴强等，2014）。现有研究存在正反两种结论：CoeandHelpman（1997）通过研究发现贸易对欠发达国家具有正向的技术溢出效应。而后，一些学者的研究也得出了相类似的结论（谢建国等，2009;陈爱贞、刘志彪，2015）。但对此结论，一些学者的研究也提出了反对意见，赖明勇（2005）认为，由于“门槛效应”的存在，国际贸易产生的技术溢出效应会变得不显著，或对本国制造业产生不利影响（符宁，2007;高凌云等，2008）。谢建国（2006）认为，进口贸易对技术溢出的影响存在区域差异，对我国西部地区技术进步具有显著的抑制作用。

有关国际贸易与技术进步、技术能力进步之间关系的研究也存在两种结论：AitkenandHarrison（1999）以委内瑞拉为研究对象，认为该国从OFI中获得了技术外溢。姜瑾（2007）以全球价值链（GVC）为切入点进行研究，认为FDI对中国不仅具有正的前向行业间溢出效应，同时也具有负的后向行业间溢出效应（Ozawa，2005;刘仕国等，2015）。刘伟全（2008）聚焦于我国特定行业进行研究，发现相较于纺织、服装等劳动密集型产业，计算机、电子等技术更迭較快的资本密集型行业并没有从FDI中获得明显的行业间技术溢出。刘伟全（2011）通过进一步研究发现，生产者驱动型GVC与购买者驱动型GVC转型升级的方式存在差异，前者可通过跨国并购或绿地投资的方式获得其转型升级所需技术，而后者仅能通过跨国并购获得其升级所需品牌及营销技能。何青松和左锋（2012）认为我国实现技术进步和GVC地位提升的关键因素即为FDI技术溢出效应。叶红雨和杨清（2013）则认为中国企业技术进步和转型升级也可通过OFDI逆向技术溢出加以实现（郭飞和黄雅金，2012）。王荣和王英（2017）认为FDI的技术溢出效应虽然会对长三角地区装备制造业增加值率产生显著影响，但这种影响随着区域的不同，体现出显著的差异。而陈爱贞和刘志彪（2008）认为吸引FDI会面临发达国家“低端锁定”的风险，阻碍发展中国家实现价值链的升级（金碚等，2011;梁运文和张帅，2011;唐东波，2012;谢钰敏等，2014;申俊喜和鞠颖，2016）。郝凤霞（2016）分析了FDI的流入对高技术产业价值链升级的影响，发现FDI的流入和价值链位置变动上存在着明显的倒U型关系。

2中美贸易争端对中国制造业转型升级的影响

特朗普上台后不断升温的中美贸易争端，其实质是中美两国制造业的博弈（屠新泉，2018），也是美国“再工业化”战略与中国制造2025强国战略冲突的外在体现。早期研究主要聚焦于美国“再工业化”战略对制造业的影响进行展开。

就美国“再工业化”对中国制造业影响的相关研究，学者们的观点并未达成一致。赵彦云等（2012）将中国与美国的