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国有企业合规管理规定

第一章总则

第一条目的

为了加强××××有限公司（简称“公司”）合规管理，建立健全合规

管理体系，提升依法合规经营管理水平，保障公司持续健康发展，根据国家

法律法规并结合公司实际，制定本规定。

第二条适用范围

本规定适用于公司及下属单位（全资及控股子公司）。

第三条主要应对的风险

（一）合规管理机构不健全、职能不完善带来的治理风险。

（二）合规制度、流程缺失带来的运行风险。

（三）公司、下属单位及其员工行为不规范带来的操作和法律风险；

（四）合规识别、处置、应对等运行机制不健全带来的管理风险。

第二章职责分工

第四条董事会职责

董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理规划和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）研究决定合规管理重大事项；

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（四）按照权限批准违规高级管理人员的解聘。

第五条公司党委会职责

党委会主要职责包括：

（一）建立健全合规管理组织机构；

（二）审议合规管理计划，保障合规管理制度有效执行；

（三）明确合规管理流程，确保合规要求嵌入业务领域；

（四）审议公司违规人员责任追究处理建议；

（五）董事会授权的其他合规管理事项。

第六条公司合规管理负责人职责

公司设置合规管理负责人，由公司合规部分管领导兼任。主要职责包括：

（一）组织编制公司合规管理规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规牵头管理部门开展工作。

第七条公司合规牵头管理部门职责

公司合规部是公司合规管理的牵头部门，负责组织、指导、协调、监督

公司合规管理工作。主要职责包括：

（一）制订和完善合规管理制度，研究起草合规管理计划，编制年度合

规管理工作报告；

（二）持续关注国内及业务所在国家（地区）法律法规、国际规则、行

业准则和监管动态的必威体育精装版发展；

（三）组织开展合规风险识别和预警，牵头职责范围内重大合规风险的

处置与应对；

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（四）受理职责范围内的违规投诉，参与对违规事件的调查；

（五）开展合规宣传，协助开展合规培训；

（六）组织开展合规性评价，持续改进和提升合规管理体系；

（七）日常的合规咨询；

（八）合同、重要决策、规章制度的合规审查；

（九）制作和发布合规风险提示函，提示重大合规风险；

（十）向公司董事会、党委会汇报合规管理重大事项；

（十一）组织起草合规管理年度报告。

第八条公司合规专项管理部门职责

（一）公司人力资源部依照其职责组织员工签订合规承诺书（合规部负

责提供支持），组织合规管理机构建立和人员配备；

（二）上级部门（公司）审计职能管理