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审计问题自查清理整顿工作实施方案

审计问题自查清理整顿工作实施方案

一、总体目标：

本清理整顿工作的总体目标是全面排查、核实、整改和清理审

计问题，健全完善内部控制体系，保障公司规范运作、合规经

营、风险防控的需要。

二、工作范围：

1.审计问题排查：对公司过去一段时间内的审计报告、审计通

知书、审计整改情况等资料进行全面梳理、分析，确定存在的

审计问题和不合规行为。

2.核实审计问题：逐一核实存在的审计问题，查找相关的证据

和资料以支持问题的准确性和可信性。

3.整改措施制定：针对核实的审计问题，结合公司的实际情况，

制定相应的整改措施。

4.清理审计问题：按照整改措施，逐一清理审计问题，确保问

题得到解决和消除。

5.内部控制完善：基于审计问题的情况和反馈，对公司的内部

控制进行评估，发现不足之处并提出改善意见，以加强风险防

控和合规管理。

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三、工作步骤：

1.组建清理整顿工作小组：由公司高管牵头，合理配置相关部

门人员，确保工作的协调推进。

2.就审计问题排查与核实：梳理审计资料，分析判断存在的问

题，制定排查核实的方案与流程。

3.进行审计问题核实：将重点问题和疑点逐一核实，查找相关

的证据和资料，形成核实报告。

4.制定整改措施：整合审计问题核实报告与公司现状，制定相

应的整改措施与计划。

5.分配整改责任：明确各部门和责任人的整改职责，确保整改

工作的分工明确和责任到位。

6.监督整改进展：设立整改工作的监督机制，定期进行检查和

审核，确保整改工作的推进和效果。

7.清理审计问题：根据整改计划，逐一清理和解决审计问题，

确保问题的彻底消除。

8.完善内部控制：根据审计问题的情况和反馈，评估内部控制

的状况，提出改进建议，通过完善内部控制来防范风险和合规

经营。

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四、工作要求：

1.严格按照相关法律法规和公司制度执行，确保清理整顿工作

的合规性与规范性。

2.各部门要主动配合，积极参与工作，确保问题的全面排查和

整改的有效推进。

3.工作小组要加强沟通与协作，确保信息的畅通和工作的协调

一致。

4.监督机制要健全，确保清理整顿工作的透明度与公正性。

5.工作完成后，要及时总结经验，制定相关制度与规范，为今

后避免审计问题提供经验和教训。

以上是清理整顿工作实施方案的基本内容，该方案旨在通过全

面排查、核实、整改和清理审计问题，健全完善内部控制体系，

保障公司合规经营和风险防控的需要。在实际实施过程中，应

根据公司的具体情况进行合理调整与补充。五、工作措施：

1.制定排查核实方案：根据公司的审计历史和现状，制定详细

的排查核实方案，明确工作目标、时间节点和责任人，确保工

作有序进行。

2.资料梳理与分析：对公司过去一段时间内的审计报告、审计

通知书、审计整改情况等资料进行全面梳理与分析，确保掌握

审计问题的全貌。

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3.审计问题的辨识与识别：将梳理出的审计问题进行分类、整

理和梳理，辨识出存在的审计问题，并进行详细描述和分析，

明确问题的性质、原因和影响。

4.归档审计问题清单：将辨识出的审计问题归档整理为清单，