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创新模式选择对企业绩效影响的对比研究

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唐曼萍郭悦瞻徐千睿毛淑玉

【Key】创新模式选择;自主创新;合作创新;企业绩效;创新驱动发展战略

F273.1?A?1004-5937（2021）17-0043-08

一、引言

隨着经济的发展，我国企业传统竞争优势减弱，经济可持续高质量发展面临新挑战、新机遇。十四五规划强调，增强企业的技术创新能力是发展的关键。作为经济增长的关键动力，技术创新不仅在提升企业绩效中发挥关键作用，更是一个国家经济可持续发展的决定力量[1]。同时，创新活动具有长期性和高风险的特点，需要企业持续投入研发资金，也可能导致企业短期绩效低迷。但创新成果的应用则有利于企业形成差异化竞争优势，有利于提升企业财务绩效[2]。因此，研究创新活动对企业绩效的影响具有重要意义。

在当前国家创新驱动发展战略实施的现实背景下，越来越多的企业意识到创新活动对企业高质量发展的重要性，不断试图通过自主研发或者协同高校、科研院所等进行合作创新以巩固自身的技术优势和市场地位。然而，自主创新与合作创新究竟哪一种创新模式更适合我国企业的高质量发展呢？如果企业自主创新的绩效更好，那么企业该如何提升自主研发能力呢？相反，如果合作创新的绩效更优，那么企业又该如何理顺与高校、科研机构等的合作创新机制呢？基于此，本研究通过搜集上市公司自主创新与合作创新的经验证据，构建经济模型评估不同创新模式选择对企业绩效的不同影响，进而验证哪种创新模式更有利于企业绩效提升，并根据研究结果提出技术创新的应对之策，以期为我国企业创新模式的选择和国家创新驱动发展战略的精准实施提供经验证据和决策参考。

二、理论分析与研究假设

（一）自主创新、合作创新与企业创新绩效

自主创新模式从基础研究到应用技术开发，然后到产品设计和生产，再到整个营销过程都依靠自己的力量，在这一过程中形成属于自己的新知识、新经验和新技术，通过不断累积，企业自主的知识和技术的存量将逐渐增加，并逐步形成企业的无形资产，提升企业的竞争优势[3]。虽然这种模式对企业自身的研发实力要求较高，但企业可以独立享有其创新成果并明显提升工业要素生产率[4-6]。相较于自主研发，合作创新的弊端体现在：企业在发展外部合作的过程中存在机密泄露的风险，并可能被商业盗窃[7];同时，当企业自身的吸收能力不足以有效地转化公司的外部知识和技术时，协作创新可能会产生负面的抑制作用[8]。结合企业生命周期理论分析，相较于成长阶段的公司，处于成熟阶段的公司更倾向使用独立创新的方式研发新技术和新产品，而依靠合作创新的趋势减弱[9]。除此之外，有关研究表明，无论是以高新产品销售收入还是以专利申请数作为创新绩效衡量指标，协同创新的促进作用均弱于自主研发[10-11]。基于上述理论与文献分析，本文提出假设1。

H1：相较于合作创新，企业自主创新更有利于创新绩效的提高。

（二）自主创新、合作创新与企业财务绩效

技术创新是企业可持续发展的重要推动力，中小企业只有持续地创新才能保持长期稳定的发展[12]，获得持久的现金流入。而维持产品成本较高的自主研发模式，需要大量人力、财力和其他资源的投入[13]。企业自主研发新技术投入较大、周期较长、风险很高，这很不利于企业近期的财务绩效。相比之下，合作研发不仅可以分担投入成本和研发的不确定性带来的不良后果，而且可以共享收益，故从创新模式对利润的影响来看，合作研发通常优于自主研发[14]。从经济性看来，自主创新不具有规模经济，而联合创新可以通过相互学习，相互补充，使资源利用率和生产力得到提升，因而具有更高的经济性。从资源整合能力看来，相对于自主创新，联合创新可以使各联合主体拥有的独特资源实现主体内部的流动和交融，实现优势互补，在分担研发费用和研发风险的同时，通过分享各自所掌握的信息和知识加快创新活动进程，使成果更早投入市场[4]，从而有利于短期财务绩效。从研发模式看来，企业并不偏好独立研发，因其需要企业具备强大的研发实力、高昂的资源投入，且创新不确定性很大、盈利回收期长。大多数中小企业通常无法维持高支出、高风险以及长回收期的研发活动。在具备合作联盟伙伴的情况下，企业采用合作、引进等方式开展研发活动，可以更低的投入获得及时的现金流入[15]。基于以上文献分析，本文提出假设2。

H2：相较于自主创新，企业合作创新更有利于财务绩效的提高。

（三）自主创新、合作创新与企业市场绩效

自主研发周期较长，成本和风险较高，可能使企业失去市场优势[16]。相对而言，企业与高校、科研院所的合作以及其他研发活动，可以使企业得以吸收外部技术和资金，弥补研发投入的短期不足和技术缺陷，从而大大降低研发风险，实现企业资源与知识技术、市场营销、管理以及许多其他互补合作的有效整合[17]，有助于企业实现其市场价值。产学