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中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行

关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合同必备条款》

的通知

中证协发58号

各证券公司：

为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，

我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范》和《证券经纪人委托合

同必备条款》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：一、

《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经

纪人制度提出了相应要求各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导

其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业

规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求二、《合同必备条款》依据

法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所

应具备的基本内容提出了总体性要求各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规

定，制订证券经纪人委托合同文本三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合

同的全部内容证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监

会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补

充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触

四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况

适时组织检查

附件：

1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范》2、《证券经纪人委托合同必备条款》

中国证券业协会

二○○九年四月十二日附件1：

中国证券业协会证券经纪人执业规范

第一章总则

第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执

业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条

例》、《证券经纪人管理暂行规定》等规定，制定本规范

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事

客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人证券经纪人在执业时应当

遵守本规范

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范

第二章证券经纪人执业要求

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，

并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试

合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用

于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的

规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自

觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益第七条证

券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：

诚实守信证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告

知客户可能影响其利益的重要情况

勤勉尽责证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，

认真履行各项职责

公平对待客户证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户客户利益

优先证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客

户利益优先

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业

务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，

不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平

证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求

第三章证券经纪人行为规范

第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户

招揽和客户服务等