公司风险控制管理制度范例.pdfVIP

公司风险控制管理制度范例--第1页

公司风险控制管理办法

第一章总则

第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理,加强公司及所管理基金

的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与

控制基金运营和投资项目运作风险,根据《公司章程》等法律法规的相关规定，

特制定本办法。

第二条本办法所称风险控制,是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进

行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控,提出

解决方案.

第三条风险控制原则

（1）全面性原则:风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人

员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的

构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到基金运

营和业务的各具体环节；

(4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有

高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在

任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营

方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制

制度进行相应修改和完善;

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的

风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次:董事会、投资决策委

员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部(以下简称风险

控制部）。

1

公司风险控制管理制度范例--第1页

公司风险控制管理制度范例--第2页

第五条各层级的风险控制职责

投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策.

总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策,

对投资项目的相关执行事项进行审议。

投资管理部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方

案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和

风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制.投资总监

作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，

并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制

度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合

法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法

规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行

数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制

主管副总裁为投资项目风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目

上报总裁办公会之前有一票否决权。

第六条审批流程

基金事项审批流程：投资管理部初审→风险控制部复审→总裁办公会核审→公

司董事会审核→基金合伙人大会审批。

投资项目审批流程：投资管理部初审→风险控制部复审→总裁办公会核审→投

资决策委员会审批.

第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。