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2024年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷

A卷含答案

单选题（共40题）

1、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照

截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】C

2、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】C

3、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首

席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】D

4、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】A

5、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议

【答案】C

6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结

算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件

相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】A

7、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应

不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】D

8、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】B

9、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应

当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】C

10、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】B

11、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】D

12、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】D

13、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包

括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】D

14、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承

继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】B

15、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒

绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】B

16、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公