2022年证券从业资格资格考试《证券基础知识》第四次阶段检测卷含答案及解析.pdf

2022年证券从业资格资格考试《证券基础知识》第

四次阶段检测卷含答案及解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风

险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P302。

2、沪深300指数计算采用（）加权方法。

A、普通

B、综合

C、派许

D、平均

【参考答案】：C

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P240。

3、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利

润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本

的（）以上的，可以不再提取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

【参考答案】：B

4、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性

特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后

得出的综合性风险控制指标

B、净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调

整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定

或核准的其他调整项目

C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可

变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、

易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用

风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

【参考答案】：D

5、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上

取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第

四节，P308。

6、我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

见教材第七章第一节，P267。

7、（）是会员制证券交易所的最高权利机构。

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、监察委员会

【参考答案】：A

8、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。

A、安全性高

B、流动性强

C、收益稳定

D、享有免税待遇

【参考答案】：A

9、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资

咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

【参考答案】：A

10、中国金融期货交易所的权利机构为（）。

A、董事会

B、股东大会

C、理事会

D、会员大会

【参考答案】：B

【解析】考点：了解中国金融期货交易所。见教材第五章第二节，

P165。

11、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的

的法人是（）。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国证监会

【参考答案】：A

12、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重

危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。

A、责令停业整顿

B、撤销其有关业务许可

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

【参考答案】：B