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可转债基金发行合同2篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（投资者）：____________________

鉴于甲方计划发行可转债基金，乙方有意投资该基金，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在可转债基金发行过程中的权利和义务，保护投资者的合法权益。

第二条基金概况

1.基金名称：____________________可转债基金。

2.基金类型：封闭式基金。

3.基金规模：人民币______亿元。

4.基金期限：______年。

5.基金管理人：____________________基金管理有限公司。

第三条基金发行

1.发行方式：本次发行采用公开募集方式，通过各大银行、证券公司等渠道进行销售。

2.发行价格：本次发行价格为每份人民币______元。

3.发行对象：符合法律规定的合格投资者。

第四条投资者的权利和义务

一、投资者的权利：

1.获得基金收益的权利；

2.了解基金的运营情况；

3.对基金管理人的运作进行监督；

4.其他依法享有的权利。

二、投资者的义务：

1.按约定支付认购款项；

2.承担基金的相关费用；

3.遵守本合同的各项约定；

4.其他依法承担的义务。

第五条基金管理人的职责和义务

一、基金管理人的职责：

1.负责基金的日常管理和运作；

2.对基金财产进行投资运作，实现基金的投资目标；

3.定期向投资者披露基金的运营情况；

4.其他依法履行的职责。

二、基金管理人的义务：

1.恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效的管理原则；

2.以投资者的最大利益为首要目标；

3.遵守法律法规和本合同的约定，不损害投资者的合法权益；

4.其他依法承担的义务。

第六条可转债基金的运作与收益分配

篇2

甲方（投资者）：______________________

乙方（基金管理公司）：______________________

鉴于甲方基于对乙方的信任，愿意投资于乙方发行的可转债基金，为明确双方权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成如下协议：

一、合同宗旨

本合同旨在明确甲乙双方在进行可转债基金交易过程中的权利、义务和责任，保护投资者的合法权益，促进基金业的健康发展。

二、基金概况

1.基金名称：______________________可转债基金。

2.基金类型：封闭式可转债基金。

3.基金规模：人民币______亿元。

4.基金期限：自基金成立之日起______年。

5.基金投资目标：通过投资可转债，实现资本增值。

三、投资方式

1.甲方通过购买基金份额的方式投资于乙方发行的可转债基金。

2.乙方按基金份额向甲方提供基金管理服务。

3.甲方可在基金存续期间内赎回其持有的基金份额。

四、风险提示与承担

1.甲方在投资基金前，应充分了解基金的风险特征，审慎评估自己的风险承受能力。

2.乙方应当向甲方提供充分、真实、准确、完整的基金信息，揭示投资风险。

3.甲方投资基金所产生的风险由甲方自行承担。乙方对基金的运营风险不承担任何责任。

五、基金管理

1.乙方负责基金的日常管理，包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。

2.乙方应按照诚信、勤勉、审慎的原则进行投资管理，以实现基金的投资目标。

3.乙方应定期向甲方披露基金的运营情况，保证甲方对基金的知情权。

六、基金费用

1.甲方需要承担的费用包括：申购费、赎回费、管理费、托管费等。具体费用标准按照乙方公布的相关费率执行。

2.乙方应合理控制基金费用，确保投资者的利益。

七、收益分配

1.基金的收益分配方案由乙方提出，经甲方同意后执行。

2.基金的收益分配应遵循公平、公正的原则，保护投资者的合法权益。

八、合同期限与终止

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

2.基金期限届满时，本合同自动终止。

3.若因不可抗力致使基金无法继续运营，甲乙双方可协商提前终止本合同。

九、争议解决

1.本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解