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广东证监局拟上市公司辅导工作程序

一、办理辅导备案的程序及相关要求

（一）保荐机构与辅导对象形成辅导关系后，可向我局提交辅导备案申请。辅导备案材

料应包括但不限于以下内容：

1.辅导备案申请报告。报告内容包括辅导备案请求，辅导对象的设立及历史沿革，发起

人或者前五名股东情况，公司基本情况及主营业务介绍，公司设立的批文和营业执照等。辅

导备案申请报告应由全体辅导人员和保荐机构负责人签名；

2.辅导人员姓名及其简历，辅导人员中应至少包含2名保荐代表人；

3.保荐机构及其辅导人员资格证明文件复印件，并加盖保荐机构公章；

4.辅导对象全体董事、监事、高级管理人员名单及其简历；

5.辅导协议、辅导工作计划及其实施方案；

6.广东证监局辅导情况备案表（见附件1）。

（二）我局接收保荐机构报送的辅导备案材料后，将尽快对辅导备案材料进行形式审核。

经审核认为基本符合备案条件的，确认受理，并出具《广东证监局保荐机构辅导工作履职提

示书》一式二份，要求保荐机构辅导小组负责人签字、加盖保荐机构公章后，交保荐机构、

我局各留存一份；若认为辅导备案材料尚不齐备或存在其他问题，将要求保荐机构在规定时

间内补充材料，补充完备后再行受理。

（三）我局受理辅导备案申请材料后，将组织首次见面沟通会（以下简称首次见面会），

了解辅导对象的基本情况和改制辅导工作进展情况等，并介绍我局辅导监管工作的基本程序

及要求。保荐机构分管投行负责人、辅导对象董事长或总经理、董事会秘书（或履行该职责

的其他人员）、辅导小组负责人、至少1名保荐代表人应参加首次见面会。保荐机构分管投

行负责人、辅导对象董事长或总经理无法参会时，我局将暂缓组织首次见面会，待参会人员

符合要求时，再行组织首次见面会。

（四）首次见面会后，我局将出具《广东证监局辅导备案登记确认书》一式三份，由保

荐机构和辅导对象相关人员分别签字后，加盖我局印章，交保荐机构、辅导对象各留存一份，

我局留存一份。首次见面会日即为辅导备案登记确认日。

二、辅导期间的要求

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（一）保荐机构应按照提交的辅导工作计划，认真开展辅导工作，按阶段报送由辅导人

员和保荐机构负责人签名、加盖保荐机构公章的辅导工作备案报告；其中，对辅导工作的评

价意见应由辅导对象董事长签名，并加盖辅导对象公章。

（二）辅导期间，保荐机构辅导人员发生变更的，应及时向我局提交书面报告，对变更

原因和工作交接手续的办理情况作出说明。

（三）辅导期间，保荐机构与辅导对象终止辅导关系的，应分别就终止原因向我局提交

书面报告，同时应向我局提交终止辅导关系的相关协议。如辅导对象另行聘请保荐机构的，

继任保荐机构应重新办理辅导备案登记手续。

（四）辅导期间，保荐机构无故超过6个月未向我局提交辅导工作备案报告，应视作自

动终止辅导。

三、申请辅导验收的程序及相关要求

（一）保荐机构完成辅导工作，达到辅导计划既定的目标，可以向我局申请辅导验收。

申请材料应包括：

1.辅导工作总结报告；

2.验收申请；

3.辅导对象对保荐机构辅导工作的评价意见；

4.广东辖区保荐机构改制、辅导工作核对表（见附件2）；

5.公司营业执照、设立批文、主要业务流程图；

6.公司及其大股东的股权结构图；

7.公司及其大股东控股、参股企业情况说明；

8.公司与控股股东及其实际