2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规高

分通关题型题库附解析答案

单选题（共50题）

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展

适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】B

2、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高

的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根

据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利

益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】C

3、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货

投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况

危急

【答案】D

4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，

其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会

或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的

情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】D

5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司

追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支

发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】A

6、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】D

7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交

易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】C

8、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协

会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协

会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】B

9、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公

司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关

期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】A

10、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要

求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被

另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司

人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监

会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资

格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违

法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

11、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业

服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】C

12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未

勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上